西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司
首次公开发行 A 股并在创业板上市
网下初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司（以下简称“派瑞股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 8,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]146 号文核准）。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人、保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 8,000 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 4,800 万股，占本次发行总股数的 60%；网上初始发行数量 3,200 万股，占本次发行总股数的 40%。本次发行价格为人民币 3.98元/股。根据《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司首次公开发行 A 股并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 5,051.58 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最
终发行数量为 800 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 7,200 万
股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0445404791%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下获配投资者应根据《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司首
次公开发行 A 股并在创业板上市网下初步配售结果公告》，于 2020 年 4 月 24 日
（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司首次公开发行 A 股并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义
务，确保其资金账户在 2020 年 4 月 24 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第 144 号]）》的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 4 月 22 日（T 日）结束。经核查确认，
3,445 家网下投资者管理的 6,964 个有效报价配售对象中，有 3 家网下投资者管
理的 3 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,442 家网下投资者管理的 6,961个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为10,342,400 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 初步询价时拟申购
数量（万股）
1 淄博金城实业投资股份有限 淄博金城实业投资股份有限 1,500
公司 公司
2 张林昌 张林昌 1,500
3 万能 万能 1,500
（二）网下初步配售结果
根据《西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司首次公开发行 A 股并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行总
配售对象分类 股数 申购数量 股数 量的比例 配售比例
（万股） 比例 （股）
F 类 3,914,770 37.85% 4,478,487 55.98% 0.01143997%
I 类 628,500 6.08% 563,974 7.05% 0.00897333%
A 类 1,817,130 17.57% 1,107,236 13.84% 0.00609332%
B 类 3,982,000 38.50% 1,850,303 23.13% 0.00464667%
合计 10,342,400 100.00% 8,000,000 100.00% 0.00773515%
注：若出现合计与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则，其中余股 19 股按照《初步询价及推介公告》中的配售原则配售给 F 类投资者中申购时间最早且满额申购的同泰慧择混合型证券投资基金。最终各配售对象获配情况详见附表。
二、 保荐人（主承销商）联系方式
若网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司联系。具体联系方式如下：
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
咨询电话：010-65353015
咨询邮箱：ECM_IPO@cicc.com.cn
联系人：中金公司资本市场部
发行人：西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
2020 年 4 月 24 日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购数量 初步获配数量
序号 网下投资者名称 配售对象名称
（万股/万份） （股）
1 安东 安东 1,500 697
2 安丰创业投资有限公司 安丰创业投资有限公司 1,500 914
3 安徽安利科技投资集团股份有限公司 安徽安利科技投资集团股份有限公司 1,500 914
4 安徽安粮控股股份有限公司 安徽安粮控股股份有限公司自营投资账户 1,500 914
5 安徽蚌埠涂山制药厂 安徽蚌埠涂山制药厂 1,500 914
6 安徽楚江投资集团有限公司 安徽楚江投资集团有限公司 1,500 914
7 安徽达鑫科技投资有限责任公司 安徽达鑫科技投资有限责任公司 1,500 914
8 安徽丰原集团有限公司 安徽丰原集团有限公司 1,500 914
9 安徽古井集团有限责任公司 安徽古井集团有限责任公司 1,500 914
10 安徽冠海实业发展有限公司 安徽冠海实业发展有限公司 1,500 914
11 安徽国海投资发展有限公司 安徽国海投资发展有限公司 1,500 914
12 安徽国元信托有限责任公司 安徽国元信托有限责任公司自营账户 1,500 914
13 安徽国祯集团股份有限公司 安徽国祯集团股份有限公司 1,500 914
14 安徽海螺集团有限责任公司 安徽海螺集团有限责任公司 1,500 914
15 安徽金九华国际大酒店有限公司 安徽金九华国际大酒店有限公司 1,500 914
16 安徽省马鞍山生物化学制药厂 安徽省马鞍山生物化学制药厂 1,500
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