证券代码：300829 证券简称：金丹科技 公告编号：2021-022
河南金丹乳酸科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称“公司”）将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]413 号文核准，并经深圳证券交
易所同意， 本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2020 年 4 月 13 日向社
会公众公开发行普通股（A 股）股票 2830 万股，每股面值 1 元，每股发行价人
民币 22.53 元。截至 2020 年 4 月 17 日止，本公司共募集资金 637,599,000.00
元，扣除发行费用 95,917,215.31 元，募集资金净额 541,681,784.69 元。
截止 2020 年 4 月 17 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所以“大华验字[2020]000163 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入192,273,792.00元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0 元；
本年度使用募集资金 192,273,792.00 元。截止 2020 年 12 月 31 日，尚未使用募
集资金余额为人民币 349,407,992.69 元，募集资金专户余额为 253,485,823.73元与尚未使用的募集资金余额之间的差异为：除 98,630,419.21 元暂时用于补充流动资金外，其余差额系利息、结构性存款结息、账户维护费等累计形成的金额。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《河南金丹乳酸科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简
称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2019 年第一次临时股东大会表决通
过，并于 2020 年第二次临时股东大会对其进行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行股份有
限公司郸城支行、中国工商银行股份有限公司郸城支行、招商银行股份有限公司
郑州农业路支行开设募集资金专项账户，三个账户均有固定用途，中国银行股份
有限公司郸城支行的募集资金主要用于年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项目，中
国工商银行股份有限公司郸城支行的募集资金主要用于补充流动资金，招商银行
郑州分行农业路支行的募集资金主要用于年产 1 万吨聚乳酸生物降解新材料项
目，并于 2020 年 4 月 27 日与国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司郸
城支行、中国工商银行股份有限公司郸城支行、招商银行股份有限公司郑州分行
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批
手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查
询募集资金专户资料。
根据本公司与国金证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或十二
个月以内累计从专户中支取的金额超过人民币壹仟万元（按照孰低原则在 1,000
万元或募集资金净额的 10%之间确定）的，公司应当以传真或邮件方式通知保荐
机构。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公司 246869509373 309,060,000.00 50,417,103.67 活期
郸城支行
中国银行股份有限公司 263774209369 50,000,000.00 结构性存款
郸城支行
中国银行股份有限公司 261173616101 100,000,000.00 结构性存款
郸城支行
中国工商银行股份有限 1717124619100008396 180,000,000.00 8,313.49 活期
公司郸城支行
招商银行股份有限公司 371902999210706 86,892,211.32 23,060,406.57 活期
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
郑州农业路支行
招商银行股份有限公司 37190299928100033 30,000,000.00 结构性存款
郑州农业路支行
合 计 575,952,211.32 253,485,823.73
注：1、初始存放金额中包括未支付的审计费、律师费、信息披露费等费用。
2、《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的
差异，除 98,630,419.21 元暂时用于补充流动资金外，其余差额系利息、结构性
存款结息、账户维护费等累计形成的金额。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外
转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年 11 月 14 日公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第
六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）的部分闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。2020
年 12 月 23 至 28 日，由于财务人员疏忽补流资金多支出 26,760,419.21 元。公
司财务部内部复核发现该问题后，于 2020 年 12 月 31 日及时将超过补流限额的
募集资金归还至募集资金专户，并设立募集资金专户资金划转专职复核岗位，杜
绝此类情形的再次发生，相关人员增加对公司募集资金专户的检查频次。
河南金丹乳酸科技股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 20 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 541,681,784.69 本年度投入募集资金总额 192,273,792.00
报告期内变更用途的募集资金总额 192,273,792.00
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度实现 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 的效益 预计效益 是否发生重
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1.年产 1 万吨聚乳酸生物降解新 否 52,621,784.69 52,621,784.69 0.00 0.00 0.00 - - - -
材料
2.年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程 否 309,060,000.00 216,207,400.00 12,273,792.00 12,273,792.00 5.68 2021 年 10 - - 否
月
3.补充流动资金 否 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 100.00 - - - 否
承诺投资项目小计 541,681,784.69 4
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