证券代码：300827 证券简称:上能电气 公告编号：2021-064
上能电气股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关
规定，经上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次
会议审议通过，决定于2021年10月13日（星期三）下午14:00召开关于召开2021
年第一次临时股东大会，现将本次会议事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司第二届董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过了
《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集程
序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年10月13日（星期三），下午14:00；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2021年10月13日（星期三）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年10月13日（星期三）
9:15-15:00期间的任意时间。
5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
5、会议的股权登记日：2021 年 10 月 8 日（星期五）。
6、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日2021年10月8日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师及相关人员；
7、会议地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》；
1.01选举吴强先生为公司第三届董事会非独立董事
1.02选举段育鹤先生为公司第三届董事会非独立董事
1.03选举陈敢峰先生为公司第三届董事会非独立董事
1.04选举李建飞先生为公司第三届董事会非独立董事
1.05选举吴超先生为公司第三届董事会非独立董事
1.06选举陈运萍先生为公司第三届董事会非独立董事
2、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》；
2.01选举纪志成先生为公司第三届董事会独立董事
2.02选举熊源泉先生为公司第三届董事会独立董事
2.03选举权小锋先生为公司第三届董事会独立董事
3、《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会股东代表监事候选人的议案》；
3.01选举刘德龙先生为公司第三届监事会股东代表监事
3.02选举高尧先生为公司第三届监事会股东代表监事
4、《关于修订<公司章程>的议案》；
5、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
6、《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
7、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
8、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；
9、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；
9.01本次发行证券的种类
9.02发行规模
9.03可转债存续期限
9.04票面金额和发行价格
9.05票面利率
9.06还本付息的期限和方式
9.07转股期限
9.08转股价格的确定
9.09转股价格的调整及计算方式
9.10转股价格向下修正条款
9.11转股股数的确定方式
9.12赎回条款
9.13回售条款
9.14转股后的股利分配
9.15发行方式及发行对象
9.16向原股东配售的安排
9.17债券持有人会议相关事项
9.18本次募集资金用途
9.19担保事项
9.20评级事项
9.21募集资金存管
9.22本次发行方案的有效期
10、《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券预案>的议案》；
11、《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告>的议案》；
12、《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告>的议案》；
13、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
14、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》；
15、《关于<公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》；
16、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》；
17、《关于未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》。
特别说明：
1、议案1-3采用累积投票制，公司拟选举非独立董事6名，独立董事3名，股东代表监事2名，股东所拥有的选举票数为其持表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票）。
2、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
3、议案4-17为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过；其余议案均为普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的二分之一以上表决通过。
4、上述提案已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可以
投票
总议案：除累积投票提案外的所
100 √
有提案
累积投票提案
《关于董事会换届选举暨提名第
1.00 三届董事会非独立董事候选人的 应选人数（6）人
议案》
1.01 选举吴强先生为公司第三届董事 √
会非独立董事
1.02 选举段育鹤先生为公司第三届董 √
事会非独立董事
1.03 选举陈敢峰先生为公司第三届董 √
事会非独立董事
1.04 选举李建飞先生为公司第三届董 √
事会非独立董事
1.05 选举吴超先生为公司第三届董事 √
会非独立董事
1.06 选举陈运萍先生为公司第三届董 √
事会非独立董事
《关于董事会换届选举暨提名第
2.00 三届董事会独立董事候选人的议 应选人数（3）人
案》
2.01 选举纪志成先生为公司第三届董 √
事会独立董事
2.02 选举熊源泉先生为公司第三届董 √
事会独立董事
2.03 选举权小锋先生为公司第三届董 √
事会独立董事
《关于监事会换届选举暨提名第
3.00 三届监事会股东代表监事候选人 应选人数（2）人
的议案》
3.01 选举刘德龙先生为公司第三届监 √
事会股东代表监事
3.02 选举高尧先生为公司第三届监事 √
会股东代表监事
非累积投票提案
4.00 《关于修订<公司章程>的议案》； √
《关于修订<股东大会议事规则>
5.00 √
的议案》；
《关于修订<董事会议事规则>的
6.00 √
议案》；
《关于修订<监事会议事规则>的
7.00 √
议案》；
《关于公司符合向不特定对象发
8.00 √
行可转换公司债券条件的议案》；
《关于公司向不特定对象发行可
9.00 √
转换公司债券方案的议案》；
9.01 本次发行证券的种类 √
9.02 发行规模 √
9.03 可转债存续期限 √
9.04 票面金额和发行价格 √
9.05 票面利率
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