300824 深市 北鼎股份

证券代码：300824          证券简称：北鼎股份      公告编号：2022-023
              深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

    监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象

              名单的公示情况说明及核查意见

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 23
日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关规定，公司对2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”） 首次授予激励对象名单进行了内部公示，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核查，具体情况如下：

    一、公示情况及核查情况

    1、公司对激励对象的公示情况

    公司于 2022 年 3 月 24 日至 2022 年 4 月 3 日通过公司内部张贴方式对本次
拟激励对象的姓名和职务进行了公示。截止公示期结束，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。

    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了激励对象名单、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同、激励对象在公司（含子公司）的任职等相关情况。

    二、核查意见


    根据《管理办法》、《上市规则》等相关规定，公司监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审核，发表核查意见如下：

    1、列入本激励计划激励对象的人员具备《公司法》、《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象条件。

    2、激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象均不存在下述任一情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、激励对象包括公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务技术骨干和部分外籍员工，但不包括公司独立董事、监事。激励对象包括实际控制人GEORGE MOHAN ZHANG 先生，除此之外不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入 2022 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。

                                    深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司
                                                监 事 会

                                            2022 年 4 月 11 日