证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2021-026
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。公司董事会提请股东大会授权公司管理层，根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前
具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 25 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1、基本信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 林盛宇 2004 年 1999 年 2004 年 2019 年
签字注册会计师 陆成 2014 年 2011 年 2014 年 2019 年
质量控制复核人 田华 2001 年 2002 年 2002 年 2020 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：林盛宇
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 中华企业股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 常熟市汽车饰件股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 北京奥赛康药业股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 中持水务股份有限公司 复核合伙人
2019 年-2020 年 上海华培动力科技股份有限公司 复核合伙人
2020 年 广州金域医学检验集团股份有限公司 复核合伙人
2020 年 上海透景生命科技股份有限公司 复核合伙人
2020 年 上海凯宝药业股份有限公司 复核合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：陆成
时间 上市公司名称 职务
2019 年-2020 年 北京奥赛康药业股份有限公司 签字会计师
2020 年 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：田华
时间 上市公司名称 职务
2018 年 福建海源自动化机械股份有限公司 项目合伙人
2018 年 -2020 年 上海柘中集团股份有限公司 项目合伙人
2019 年 -2020 年 江苏南方卫材医药股份有限公司 项目合伙人
2018 年 -2019 年 江苏振江新能源装备股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 福建永福电力设计股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 苏州世名科技股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 江苏正丹化学工业股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 安徽恒源煤电股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 普莱柯生物工程股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2020 年度，公司给予立信会计师事务所（特殊普通合伙）的年度审计报酬为 75.26 万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）、审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
公司独立董事对此事项发表了同意的事前认可意见。独立董事认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中能够坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，我们一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第四次会议审议。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在本公司财务报表审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的服务协议所规定的责任和义务。公司独立董事一致同意继续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计及内控审计机构，本议案内容尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）监事会对议案审议和表决情况
公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度审计中，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，经公司董事会审计委员会提议，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构及内部控制审计机构，聘任期限为一年。监事会同意该议案。
（五）生效日期
公司本次聘任2021年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届董事会第四次会议决议；
2、华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
5、审计委员会履职情况的证明文件；
6、拟续聘审计机构关于其基本情况的说明。
特此公告
华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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