江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
特别提示
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过2,921万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2144号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行“）相结合的方式进行。
发行人和保荐机构（主承销商）平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为2,921万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,753万股，占本次发行数量的60.01%；网上初始发行数量为1,168万股，占本次发行数量的39.99%，本次发行价格为人民币11.27元/股。根据《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,320.31倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份50.01%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为292.10万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为2,628.90万股，占本次发行总量90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0307469160%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2019年11月15日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如
同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年11月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第144号﹞）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年11月13日（T日）结束。经核查确认，3,582家网下投资者管理的7,070个有效报价配售对象中，有13家网下投资者管理的14个有效报价配售对象未参与网下申购。其余3,569家网下投资者管理的7,056
个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,192,480万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 拟申购数量
（万股）
1 建信养老金管理有限责 建信养老金稳健增值混 0899110782 600
任公司 合型养老金产品
2 建信养老金管理有限责 建信养老金养颐嘉富股 0899140373 600
任公司 票型养老金产品
3 陈学赓 陈学赓自有资金投资账 0050826039 600
户
4 郑坚 郑坚 0125412882 600
5 李明卫 李明卫 0150255673 600
6 李占明 李占明 0088150901 600
7 林祯华 林祯华 0142383201 600
8 林祯荣 林祯荣 0142382096 600
9 林祯富 林祯富 0021087200 600
10 茅庆江 茅庆江 0115130866 600
11 姜爱福 姜爱福 0171585548 600
12 林萍 林萍 0267420037 600
13 徐天祥 徐天祥 0181873304 600
14 戴一鸣 戴一鸣 0156538243 600
（二）网下初步配售结果
根据《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
占网下
有效申购股 占总有效申 初步配售数量 最终发
配售对象分类 数 购数量比例 （股） 行量的 初步配售比例
（万股）
比例
A 类投资者 1,526,110 36.40% 1,693,981 57.99% 0.01109999%
B 类投资者 200,400 4.78% 207,748 7.11% 0.01036667%
C 类投资者 2,465,970 58.82% 1,019,271 34.89% 0.00413335%
合计 4,192,480 100.00% 2,921,000 100.00% -
注：上表部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上的差异系由四舍五入造成。
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股77股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见附表《网下投资者初步配售明细表》。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-22626653
联系人：股权资本市场团队
发行人：江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
2019年11月15日
附件：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户号 申购数量 初步配售数
（深） （万股） 量（股）
1 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投 0899076978 600 743
资基金
2 德邦基金管理有限公司 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资 0899076977 600 666
基金
3 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投 0899125151 600 666
资基金
4 德邦基金管理有限公司 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券 0899133567 600 666
投资基金
5 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金 0899135963 600 666
（LOF）
6 德邦基金管理有限公司 德邦量化新锐股票型证券投资基金 0899169620 600 666
（LOF）
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