证券代码：300805 证券简称：电声股份 公告编号：2021-062
广东电声市场营销股份有限公司
关于向公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
激励对象授予限制性股票与股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股票权益授予日：2021 年 12 月 10 日
限制性股票授予数量：310.00 万股
股票期权授予数量：181.16 万份
广东电声市场营销股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2021 年 12 月
10 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》等议案，董事会认为公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，同意确定
以 2021 年 12 月 10 日为授予日，向 67 名激励对象授予 310.00 万股限制性股票，
授予价格为 6.45 元/股；向 80 名激励对象授予 181.16 万份股票期权，行权价格
为 11.18 元/份。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的审批程序
（一）激励计划简述
公司《2021 年限制性股票与股票期权激励计划》已经公司于 2021 年 11 月
15 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过，其主要内容如下：
1、标的股票种类：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票和股票期权。
2、标的股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
3、限制性股票的授予价格为 6.45 元/股，股票期权的行权价格为 11.18
元/份。
4、激励对象：本激励计划授予激励对象总人数共计 148 人（在本激励计划
的激励对象中，部分员工同时获授第二类限制性股票与股票期权），其中第二类限制性股票激励对象 72 人，股票期权的激励对象 83 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含控股子公司）任职的高级管理人员及核心骨干人员。
5、授予数量：本激励计划拟授予激励对象权益总计 549.90 万份，其中限
制性股票数量为338.40 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 42,323.00万股的 0.80%，占本激励计划拟授予股票权益总数的 61.54%；股票期权数量为211.50 万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额 42,323.00 万股的 0.50%，占本激励计划拟授予股票权益总数的 38.46%。
6、归属/行权安排：
（1）限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至限
第一个归属期 20%
制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至限
第二个归属期 40%
制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至限
第三个归属期 40%
制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
（2）股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易日起至股
第一个行权期 20%
票期权授权完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易日起至股
第二个行权期 40%
票期权授权完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交易日起至股
第三个行权期 40%
票期权授权完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
7、业绩考核要求：
（1）公司层面业绩考核要求
归属/行权安排 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个归属/行权期 （1）2021 年营业收入较 2020 年增长率不低于 10%；
（2）2021 年净利润较 2020 年增长率不低于 10%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个归属/行权期 （1）2022 年营业收入较 2021 年增长率不低于 10%；
（2）2022 年净利润较 2021 年增长率不低于 10%。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个归属/行权期 （1）2023 年营业收入较 2022 年增长率不低于 10%；
（2）2023 年净利润较 2022 年增长率不低于 10%。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表后的营业收入；“净利润”指经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求
根据公司制定的《2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象只有在相应考核年度个人绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额归属/行权当期限制性股票/股票期权，归属/行权数量依据激励对象所属的类别及对应的个人绩效考核结果确定。激励对象的类别划分根据公司与激励对象签署的《股权激励授予协议书》约定。第一类与第二类激励对象未获授股票期权。
① 第一类激励对象、第二类激励对象
第一类激励对象和第二类激励对象的个人绩效考核分为合格、不合格两个等级：
考核等级 合格 不合格
当期归属系数 100% 0%
在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象个人当期实际归属额度=个人当期归属系数×个人当期计划归属额度。当期未能归属的限制性股票由公司作废失效。
② 第三类激励对象
第三类激励对象的个人绩效考核分为 A、B+、B、C、D 五个等级：
绩效评定 A、B+ B C D
当期归属/行权系数 100% 80% 60% 0%
在公司业绩考核目标达成的前提下，第三类激励对象个人当期实际归属/行权额度=个人当期归属/行权系数×个人当期计划归属/行权额度。当期未能归属的限制性股票由公司作废失效，当期未能行权的股票期权由公司注销。
（二）本激励计划已履行的审批程序
1、2021年10月26日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就该激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2021年10月28日，公司在公司内部公示了本次激励计划激励对象名单，公示期为2021年10月28日至2021年11月8日。公司于2021年11月9日召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见的议案》。
3、2021年11月4日，公司召开第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于2021年第二次临时股东大会取消部分提案并增加临时提案的议案》。公司独立董事就该激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
4、2021年11月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2021年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年12月10日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向公司2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》。监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、董事会关于授予条件成就的说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
查看PDF原文
