光大证券股份有限公司
关于
中简科技股份有限公司
向特定对象发行股票
之
上市保荐书
保荐机构
二〇二一年十月
光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司
向特定对象发行股票之上市保荐书
深圳证券交易所：
作为中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”、“发行人”、“公司”） 向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，光大证券股份有限公司及其保 荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
现将有关情况报告如下：
一、发行人基本情况
（一）发行人概况
中文名称： 中简科技股份有限公司
英文名称： Sinofibers Technology Co.,Ltd.
注册地址： 江苏省常州市新北区兴丰路 6 号
办公地址： 江苏省常州市新北区兴丰路 6 号
注册资本： 40,001.00 万元
成立日期： 2008 年 4 月 28 日
上市日期： 2019 年 5 月 16 日
法定代表人： 杨永岗
股票上市地： 深圳证券交易所创业板
股票简称： 中简科技
股票代码： 300777
联系电话： 86-0519-89620691
电子信箱： Sinofibers@163.com
高性能碳纤维、织物、复合材料及相关产品的开发、制造、销售、技术服务、技术
经营范围： 咨询；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口
的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）主营业务
发行人是专业从事高性能碳纤维及相关产品研发、生产、销售和技术服务的 高新技术企业，是具有完全自主知识产权的国产高性能碳纤维及相关产品研发制
造商，具备高强型 ZT7 系列（高于 T700 级）、ZT8 系列（T800 级）、ZT9 系列
（T1000/T1100 级）和高模型 M40J 级、M40X 级石墨纤维工程产业化能力，并
已成为国内航空航天领域 ZT7 系列（高于 T700 级）碳纤维产品的批量稳定供应
商。
高性能碳纤维具有质轻、高强度、高模量、导电、导热、耐高温、耐腐蚀、 抗冲刷及溅射以及良好的可设计性、可复合性等一系列其他材料所不可替代的优 良性能，是航空航天与国家安全领域必不可少的战略新兴材料，因此长期被美日 为首的发达国家所垄断和禁运。发行人经过长期自主研发并批量生产的国产 ZT7 系列（高于 T700 级）碳纤维打破了发达国家对高性能碳纤维的技术封锁与垄断 局面，各项技术指标达到或超过国际同类型产品水平。公司的高性能碳纤维产品 已经通过客户严格的产品验证，被批量稳定应用于我国航空航天领域，满足了国 家战略需求。
公司自成立以来，始终坚持以“技术领先，专注应用，技术向纵深发展，应 用向纵横发展”为发展战略，致力于建设国产可定制、柔性化、智能化生产线， 在技术等级、盈利能力、应用水平和装备水平等方面，具备较强的竞争力。
（三）核心技术
经过多年的技术创新和生产实践，公司以丙烯腈为原料研发出一系列高性能 碳纤维产品，形成了一批核心技术（见下表），并通过应用核心技术生产了高强
型 ZT7 系列（高于 T700 级）、ZT8 系列（T800 级）等碳纤维产品和高模型 ZM40J
（M40J 级）等级别石墨纤维产品。
序号 技术名称 核心技术来 对应的专利
源
序号 技术名称 核心技术来 对应的专利
源
（1）《制备聚丙烯腈纺丝液的方法》（2）《一
种制备炭纤维纺丝液的方法》、《一种聚丙
1 用于高性能碳纤维制备的聚丙烯腈 受让取得 烯腈基炭纤维纺丝液的制备方法》（3）《一
纺丝液的合成工艺 种纤维纺丝液的制备方法》（4）《高性能聚
丙烯腈炭纤维的制备方法》（均为发明专
利）
2 PAN 快速合成反应热的瞬时排出及 自主研发/原 非专利技术
纺丝原液凝胶抑制技术 始创新
3 1K、3K、6K、12K 规格 T700 级聚 自主研发/原 非专利技术
丙烯腈原丝和碳纤维兼容制备技术 始创新
4 多纺位 T700 级 PAN 原丝纺丝技术 自主研发/原 《多介质过滤器》（实用新型）
始创新
5 T700 级 PAN 原丝纺丝速度提升关键 自主研发/原 非专利技术
技术 始创新
适合于制备 T700 级碳纤维的设备结 （1）《聚丙烯腈碳纤维上浆、干燥和定型
6 构精度和微细控制技术，建立了专门 自主研发/原 装置》（发明专利）（2）《碳纤维用原丝牵
化设备的加工技术标准和设备性能 始创新 伸装置》（实用新型）
参数参考标准
7 残余丙烯腈单体的脱除及其回收利 自主研发/原 《用于碳纤维生产过程中的尾气吸收处理
用技术 始创新 设备》（实用新型）
8 原丝制备过程中二甲基亚砜回收利 自主研发/原 《碳纤维生产过程中的二甲基亚砜回收设
用技术 始创新 备》（实用新型）
9 PAN 原丝湿纺快速喷丝凝固成型技 自主研发/原 非专利技术
术 始创新
10 热式热风循环氧化装置设计及预氧 自主研发/原 《预氧化炉的空气密封设备》（实用新型）
化工艺技术 始创新
11 宽口径高温炭化炉设计及高温碳化 自主研发/原 非专利技术
技术 始创新
12 高效快速碳纤维表面处理新技术 自主研发/原 非专利技术
始创新
（1）《聚丙烯腈碳纤维生产装置》（2）《聚
13 百吨规模 T700 级碳纤维生产设备集 自主研发/集 丙烯腈碳纤维的上浆装置》（3）《聚丙烯腈
成技术 成创新 碳纤维的干燥装置》（4）《聚丙烯腈碳纤维
的定型装置》（均为实用新型）
14 百吨规模 T800 级碳纤维稳定化制备 自主研发/原 非专利技术
技术 始创新
15 20 吨/年 M40J 石墨纤维批量制备技 自主研发/原 非专利技术
术 始创新
16 ZT9H 高强高模碳纤维制备技术 自主研发/原 暂未申请相关专利
始创新
17 ZT9E 高强高模碳纤维制备技术 自主研发/原 暂未申请相关专利
始创新
序号 技术名称 核心技术来 对应的专利
源
18 M40X 高强高模碳纤维制备技术 自主研发/原 暂未申请相关专利
始创新
（四）研发水平
自设立以来，公司始终坚持“技术向纵深发展，应用向纵横发展”的发展路径，凭借多年在碳纤维行业的技术积淀和人才储备，已经成为国内少数可以实现高性能碳纤维批量稳定规模化生产的企业。公司生产的 ZT7 系列高性能碳纤维性能表现高于日本东丽的 T700 级碳纤维，打破了美日等发达国家在高性能碳纤维市场中的垄断，为我国在高性能纤维领域实现自主可控做出了贡献。
公司拥有 16 项发明专利与 26 项实用新型专利，是江苏省高新技术企业与科
技小巨人企业，并获批工信部制造业专精特新小巨人。公司目前建有江苏省高强中模碳纤维工程中心及江苏省高性能碳纤维及复合材料工程技术研究中心，承担了多项国家和江苏省碳纤维项目的研发工作，推动了我国碳纤维行业的发展。
公司一直高度重视新产品和新技术的开发与创新工作，将新产品研发作为公司保持核心竞争力的重要保证。公司通过加大研发投入和自主创新，推动碳纤维产品的研发，并结合生产实践经验，拓展碳纤维产品的应用领域，以满足日益变化的市场需求。同时，公司紧密关注国际市场及技术发展动态，通过组织相关人员学习、与国内科研机构展开合作等方式积极吸收先进技术，以提升公司的研发水平。
（五）主要经营和财务数据及指标
1、公司主要财务数据
（1）资产负债表主要数据
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