中简科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构(主承销商)：光大证券股份有限公司
中简科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过4,001万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]783号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主承销商”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为4,001万股。网下初始发行数量为2,900万股，占本次发行总量的72.48%，网上初始发行股数为1,101万股，占本次发行总量的27.52%。本次发行价格为人民币6.06元/股。根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,275.97倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的62.48%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400.10万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量3,600.90万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0395189156%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2019年5月8日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在
守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第144号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年5月6日（T日）结束。入围的3,536家网下投资者管理的6,069个有效报价配售对象，经核查确认：
有7家网下投资者管理的7个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 王庆和 王庆和 800
2 陈丽君 陈丽君 800
3 陈丽亚 陈丽亚 800
4 李明智 李明智 800
5 陈华青 陈华青 800
6 新活力资本投资有限公司 新活力资本投资有限公司—新活 800
力稳进私募基金
7 朱守琛 朱守琛 800
中国证券业协会于2019年4月30日发布了《关于对2018年下半年首次公开发行股票推荐类网下投资者适当性自查情况予以处理的通知》（中证协发[2019]105号），保荐机构（主承销商）已根据《证券发行与管理办法》、《首次公开发行股票承销业务规范》等相关制度的要求，将9家网下投资者管理的9个有效报价配售对象予以核查并剔除，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 宁波天一世纪投资有限责任公司 宁波天一世纪投资有限责任公司 800
2 张晓玲 张晓玲 800
3 黄明辉 黄明辉 800
4 谢立新 谢立新 800
5 杨绍华 杨绍华 800
6 李柏元 李柏元 800
7 李柏桦 李柏桦 800
8 顾铁峰 顾铁峰 800
9 刘世玉 刘世玉 800
有4家投资者管理的8个有效报价配售对象属于禁止配售对象，具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
号 （万股/份）
1 牟合（北京）资产管理有限公司 华量牟合量化1号私募证券投资 800
基金
2 蒋小三 蒋小三 800
3 蒋俊 蒋俊 800
4 安信基金管理有限责任公司 安信基金工行安信证券专户 800
5 安信基金管理有限责任公司 安信基金建行安信证券资产管理 800
计划
6 安信基金管理有限责任公司 安信基金农业银行安信证券1号 800
资产管理计划
7 安信基金管理有限责任公司 安信基金农业银行安信证券2号 800
资产管理计划
8 安信基金管理有限责任公司 安信基金工商银行安信证券2号 800
资产管理计划
售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,807,710万股。
（二）网下初步配售结果
根据《中简科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数计算数量时精确到个股，剩余零股按不同配售类型分配给申购数量最大的投资者；当申购数量相同时，剩余零股分配给申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间为准）的配售对象。若由于获配零股导致超出该投资者的有效申购数量，则超出部分顺序配售给下一位，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 占网下发 各类投资者
投资者类别 （万股） 购数量比例 （股） 行总量的 初步配售比例
比例
公募基金、养老金和 1,549,810 32.24% 2,240,560 56.00% 0.01445700%
社保基金（A类）
年金、保险资金 278,400 5.79% 400,100 10.00% 0.01437141%
（B类）
其他投资者 2,979,500 61.97% 1,360,340 34.00% 0.00456567%
（C类）
合计 4,807,710 100.00% 4,001,000 100.00% 0.00832205%
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原
