300769 深市 德方纳米

          深圳市德方纳米科技股份有限公司

  董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

                      管理制度

    第一条 为加强深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（以下简称“《通知》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《深圳市德方纳米科技股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

    第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证
券账户名下的所有本公司股份。

  公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

  公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。


    第四条 公司应当加强内部控制，督促董事、监事、高级管理人员、证券事
务代表严格遵守《业务指引》的规定。董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

  （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起至公告前一日；

  （二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

  （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

  （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
    第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：

  （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；

  （二）董事、监事和高级管理人员在公司上市起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在第七个月至第十二个月之间离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份；

  （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
  （四）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；


  （五）公司董事、监事、高级管理人员违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

  （六）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。公司根据公司章程的规定，对董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时向深圳证券交易所申报。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

    第八条 公司董事、监事和高级管理人员以在上年最后一个交易日登记在其
名下的公司股份为基数，按照 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

  公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有的本公司股份时，还应遵守本制度第六条的规定。

    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。


    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应
当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：

  （一）本次变动前持股数量；

  （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

  （三）变动后的持股数量；

  （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。公司的董事、监事、高级管理人员拒不申报或者披露的，董事会可以依据《管理规则》、《业务指引》、《规范运作指引》、《通知》向深圳证券交易所申报并在其指定网站公开披露以上信息；公司董事会拒不申报或披露的，深圳证券交易所在指定网站公开披露以上信息。
    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

  （一）相关人员违规买卖股票的情况；

  （二）公司采取的处理措施；

  （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

  （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。持有公司 5%以上股份的股东违反《证券法》第四十四条规定的，公司董事会应当参照第一款规定履行义务。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

  （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
  （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

  （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

  上述自然人、法人或其他组织发生买卖本公司股票及其衍生品种行为的，参照本制度第十一条的规定执行。

    第十四条 公司及其董事、监事、高级管理人员、证券事务代表应当保证其
向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表应当在下列时间
内委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
  （一）公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表在公司申请股票上市时；

  （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；

  （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

  （四）新任证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

  （五）现任董事、监事、高级管理人员、证券事务代表在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；

  （六）现任董事、监事、高级管理人员、证券事务代表在离任后 2 个交易日
内；

  （七）深圳证券交易所要求的其他时间。以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第十六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级
管理人员、证券事务代表及其亲属的股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

  如因公司或董事、监事、高级管理人员、证券事务代表提供错误信息，或因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决，并由相关责任人承担相关法律责任。

    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中
国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

  在本公司上市未满一年时，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。

  在本公司上市已满一年后，公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

    第十九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有
限售条件的股份。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

    第二十一条 在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员离任时，应当及时以书面形式
委托公司向深圳证券交易所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。

  公司董事、监事和高级管理人员在公司上市后 6 个月内申报离任并委托公司申报个人信息后，