300759 深市 康龙化成

 证券代码：300759        证券简称：康龙化成        公告编号：2023-064
      康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

          第三届监事会第一次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
第一次会议于 2023 年 7 月 7 日上午 11：00 以通讯方式召开，本次会议通知于
2023 年 6 月 30 日以邮件形式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席
监事 3 名。经全体监事共同推举，本次会议由 Kexin Yang 博士主持，公司董事
会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》的规定。

    二、监事会会议审议情况

  与会监事审议并以记名投票方式通过了以下议案：

    （一）审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》

  公司监事会认为，KexinYang 博士具备相关法律法规及公司内部管理制度规定的任职条件，其教育背景、从业经历、专业能力和职业素养等各方面都能够胜任监事会主席的职责要求。同意选举 KexinYang 博士为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起，至第三届监事会任期届满之日止。简历详见本公告附件。

  具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


    （二）审议通过《关于调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励
对象及数量的议案》

  监事会认为：公司本次调整 2023 年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励
对象及数量的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规的要求及公司《2023 年 A 股限制性股票激励计划》
的相关规定，且本次调整事项在公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股
类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，同意公司对本次激励计划首次授予激励对象及数量进行调整。

  具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （三）审议通过《关于向 2023 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授予首
次及部分预留限制性股票的议案》

  根据《管理办法》等相关法律法规及《2023 年 A 股限制性股票激励计划》
的相关规定，监事会对公司与 2023 年 A 股限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实。经审核，监事会认为：

  1、除 13 名离职或自愿放弃获授权益的激励对象外，本次授予的激励对象与
公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次
H 股类别股东大会批准的公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划中规定的授予激
励对象相符。

  2、本次拟获授权益的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，符合本次激励计划规定的激励对象范围。本次获授权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。

  3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励
计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

  监事会同意以 2023 年 7 月 7 日为首次及部分预留的限制性股票授予日，向
295 名激励对象授予 147.03 万股第二类限制性股票，其中，首次授予数量合计为
144.45 万股，预留授予数量合计为 2.58 万股，授予价格为 28.58 元/股。

  具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

  表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    三、备查文件

  1、第三届监事会第一次会议决议。

  特此公告。

                          康龙化成（北京）新药技术股份有限公司监事会
                                                2023 年 7 月 8 日

附件：

    KexinYang 博士，60 岁，于 2016 年 10 月 27 日担任监事会主席，主要负责
监事会的整体运营和监督董事及高级管理层的表现。Kexin Yang 博士于 1986 年6 月获兰州大学有机化学硕士学位，于 1992 年获加拿大卡尔加里大学有机化学博士学位。2004 年 7 月起就职于公司，现任公司实验室化学副总裁。KexinYang博士曾担任加拿大皇后大学、美国卡内基梅隆大学及美国北卡州立大学博士后研究员。

  截至目前，KexinYang 博士未直接持有公司股份，其通过 PharmaronHoldings
Limited 间接持有公司约 1,065,920 股股份。Kexin Yang 博士与持有公司 5%以上
股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3、第 3.2.4 条条规定的情形，不曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示，非失信被执行人。