证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2022-068
水羊集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期条件成就的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合归属条件的激励对象人数：309 人；
2、限制性股票归属数量：1,274,063 股，占公司总股本（按照截至本公告日的普通股总股本，即 387,671,424 股为基数计算，下同）的比例为 0.3286%。
3、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
4、本次归属的第二类限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
水羊集团股份有限公司（以下简称“水羊股份”）于 2022 年 9 月 30 日召开
的第三届董事会 2022 年第三次临时会议及第三届监事会 2022 年第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期条件成就的议案》，根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）的规定，本激励计划首次授予限制性股票第一个归属期
归属条件已满足，本次归属的激励对象共 309 人，可归属的限制性股票数量为1,274,063 股。现将有关事项具体公告如下：
一、本激励计划简述
（一）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（二）本激励计划授予限制性股票情况
1、授予日：2021 年 3 月 31 日。
2、授予人数：456 人。
3、授予数量：839.2061 万股。
4、激励计划总体分配情况如下表所示：
序 姓名 国籍 职务 获授数量 占授予总 占公司总股
号 （万股） 量的比例 本的比例
1 戴跃锋 中国 董事长、总经理 150.0000 15.3185% 0.3649%
2 何广文 新加坡 董事、副总经理 0.4500 0.0460% 0.0011%
3 黄晨泽 中国 董事 102.8600 10.5044% 0.2502%
4 张虎儿 中国 董事 3.7800 0.3860% 0.0092%
5 陈喆 中国 董事 0.4500 0.0460% 0.0011%
6 吴小瑾 中国 副总经理、董事会秘书 3.7800 0.3860% 0.0092%
7 晏德军 中国 副总经理、财务总监 2.6460 0.2702% 0.0064%
董事会认为应当激励的其他人员 575.2401 58.7456% 1.3994%
（449 人）
预留部分 140 14.2973% 0.3406%
合计 979.2061 100.0000% 2.3821%
注1：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
注2：根据岗位薪酬结构不同，本激励计划首次授予的激励对象分为两类，第一类激励对象共计372人，第二类激励对象共计84人。本激励计划对第一类、第二类激励对象获授的限制性股票分别设置不同的归属安排。本激励计划首次授予的董事、高级管理人员范围内，戴跃锋、何广文、张虎儿、陈喆、吴小瑾、晏德军属于第一类激励对象，黄晨泽属于第二类激励对象。
注3：因公司未在本激励计划股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象，预留部分对应的限制性股票失效。
（三）本激励计划的归属安排
根据岗位薪酬结构不同，本激励计划首次授予的激励对象分为两类，第一类
激励对象共计 372 人，第二类激励对象共计 84 人。本激励计划对第一类、第二类激励对象获授的限制性股票分别设置不同的归属安排，具体情况如下所示：
1、第一类激励对象
归属安排 归属期 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首 33.33%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首 33.33%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首 33.34%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
2、第二类激励对象
归属安排 归属期 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首 40%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首 40%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首 20%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属。归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
（四）归属条件
同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第 2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2021 年-2023 年
三个会计年度。公司业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于80%
第二个归属期 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于180%
第三个归属期 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于330%
注1：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并以剔除本激励计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。
注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象计划归属的限制
4、个人层面绩效考核要求
为确保考核的连贯性，本激励计划的个人层面绩效考核按照公司现行的薪酬绩效考核制定执行，由公司对激励对象在各考核期内的绩效考核情况进行打分，并以考核分数确定所属的考核等级。为实现更好的激励效果，本激励计划在综合考评的基础之上，进一步量化激励对象的绩效，设置绩效系数区间，对应个人层面可归属比例，从而进一步提高本激励计划的公平、公正性，实现对处于相同考核等级项下的激励对象进行差异化激励，督促激励对象尽力提高绩效水平。
激励对象的绩效评价结果划分为 A/B/C/D/E/F 六个档次，考核评价表适用于参与本激励计划的所有激励对象。各归属期内，公司将结合激励对象的绩效考核结果，并根据下表确定激励对象的个人层面可归属比例：
综合得分 考核等级 归属比例
90 分以上（含） A 【100%，91%】
81-90 分（含） B 【90%，81%】
71-80 分（含） C 【80%，71%】
51-70 分（含） D 【70%，51%】
10-50 分（含） E 【50%，10%】
10 分以下（不含） F 0%
注：归属比例一栏为既定考核等级下对应的个人层面可归属比例上下限区间，包含上下限值。
各归属期内，激励对象在相应考核年度内的个人绩效考核等级为A/B/C/D/E 的,则视为激励对象的个人绩效考核为“合格”，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=激励对象当期计划归属的限制性股票数量×公司层面可归属比例×个人层面可归属比例。当期未能归属的限制性股票作废失效，不得递延。
二、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
（一）2021 年 3 月 5 日，公司第二届董事会 2021 年第一次临时会议审议
通过了《关
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