科顺防水科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情
况报告的规定》的规定，将本公司截至 2021 年 3 月 31 日的前次募集
资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
1. 2018 年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2336 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司主承销商国元证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票15,266.66 万股，发行价为每股人民币 9.95 元，共计募集资金151,903.27 万元，坐扣承销和保荐费用 8,678.18 万元后的募集资金为 143,225.08 万元，已由主承销商国元证券股份有限公司于 2018 年1 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,119.97 万元后，公司本次募集资金净额为 140,105.12 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕16 号）。
2. 2020 年向特定对象发行人民币普通股募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3315 号文核准，
并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国元证券股份有限公司
采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,360.00 万股，发行价为每股人民币 9.77 元，共计募集资金
23,057.20 万元，坐扣承销和保荐费用 400.00 万元后的募集资金为
22,657.20 万元，已由主承销商国元证券股份有限公司于 2021 年 1
月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费等
与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 127.36 万元后，公司本
次募集资金净额为 22,529.84 万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2021〕5 号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2021 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放
情况如下：
1. 2018 年首次公开发行股票募集资金的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2021年 3月 31日余额 备注
广东顺德农村商业银行 801101000965102693 9,440.00 已销户
股份有限公司容桂支行
广东顺德农村商业银行 801101000965100342 71,075.32 已销户
股份有限公司容桂支行
招商银行股份有限公司 757900413110818 51,039.80 已销户
佛山容桂支行
珠海华润银行股份有限 211223110182100002 1,100.00 已销户
公司佛山分行
兴业银行股份有限公司 393030100100296202 5,450.00 0.05
佛山顺德容桂支行
上海浦东发展银行股份 12520078801500000013 2,000.00 3.05
有限公司佛山顺德支行
合计 140,105.12 3.10
2. 2020 年向特定对象发行人民币普通股募集资金的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2021年 3月 31日余额 备注
广东顺德农村商业银行 801101001204883731 22,529.84 16.76
股份有限公司容桂支行
合计 22,529.84 16.76[注]
[注]期末余额中包含累计收到的银行存款利息 3.56 万元
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1-1 和 1-2。
三、前次募集资金变更情况
本公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因
说明
(一) 2018 年首次公开发行股票募集资金项目
单位：人民币万元
序号 投资项目名称 募集后承诺投资总额 实际投资总额 差额
1 渭南生产研发基地建设项目 53,039.80 38,312.85 14,726.95
2 荆门生产研发基地建设项目 76,525.32 66,941.70 9,583.62
3 科顺防水研发中心建设项目 10,540.00 7,801.40 2,738.60
合 计 140,105.12 113,055.96 27,049.16
本次募集资金结余的主要原因：
1. 本次募集资金使用严格按照募投项目建设规划投入，目前 3
个募投项目均已基本建设完毕，达到预定可使用状态，剩余部分零星工程资金需求较小，计划内的铺底流动资金陆续使用中。同时，按照相关建设合同约定，部分建设尾款和质保金尚未进入结算环节，因此导致部分募集资金出现结余。
2. 因募投项目从规划到实施周期较长，部分建设项目造价发生较大变化，如随着公司设备研发能力以及国内设备制造技术的不断提升，部分生产设备实现国产化代替进口，在不影响生产效率和生产稳定性的前提下设备采购价格有所降低，节省了部分设备采购预算。另外，在项目实施过程中，本着科学、高效、节约的原则，加强项目的预算和流程管理，优化项目设计建设方案，通过多次市场调研、商务谈判、集中采购等方法合理降低了成本和费用，最大限度地发挥募集资金的使用效率。
3. 公司合理安排闲置募集资金存放，以及使用闲置募集资金进行现金管理产生了一定的利息收入和理财收益。
(二) 2020 年向特定对象发行人民币普通股募集资金项目
本公司 2020 年向特定对象发行人民币普通股募集资金项目实际投资总额与承诺投资额无差异。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
1. 截至 2021 年 3 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项
目发生对外转让的情况。
2. 2018 年 2 月 9 日，公司第一届董事会第二十七次会议和第一
届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案 》， 公司以首次公开发行的募集资金2,854.92 万元置换先期已投入募投项目的自筹资金。以自筹资金预先投入募投项目业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具鉴证报告（天健审〔2018〕252 号）。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2-1 和 2-2。
对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截至 2021 年 3 月 31 日，公司 2018 年首次公开发行股票募集资
金项目“科顺防水研发中心建设项目”为建设公司研发实验室，为公司保持核心技术竞争力提供创新保障，无法单独核算效益。2020 年向特定对象发行人民币普通股募集资金项目“补充流动资金”为增加公司营运资金，无法单独核算效益。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）
以上的情况说明
截至 2021 年 3 月 31 日，公司不存在前次募集资金投资项目累计
实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。
八、闲置募集资金的使用
(一) 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
公司于 2018 年 2 月 2 日召开的第一届董事会第二十六次会议、
第一届监事会第十二次会议以及 2018 年 3 月 3 日召开的 2018 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,公司可以使用不超过人民币 12.5 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有限期内，可循环使用。
公司于 2019 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第十三次会议、
第二届监事会第十一次会议以及 2019 年 5 月 17 日召开的 2018 年年
度股东大会审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 5 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有限期内，可循环使用。
公司于2020年4月20日召开的公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项
目正常进行的前提下，公司可以使用不超过人民币 3 亿元暂时闲置募
集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议
有效期内，可循环使用。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司购买及赎回理财产品(含结构性存
款)明细如下：
受托方 产品名称 购买金额 起始日 到期日 理财收益 是否赎
（万元）
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