证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2020-099
成都西菱动力科技股份有限公司
2020 年第五次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、 本次股东大会未出现否决议案的情况；
2、 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开情况
1、 会议召开时间
（1）现场会议召开时间为：2020 年 9 月 30 日（星期三）上午 10：00。
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为 2020 年 9 月 30 日上午 9：15-9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020 年 9 月 30 日上午 9:15 至下午
15:00 期间的任意时间。
2、 会议召开地点：成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室
3、 会议召集人：公司董事会
4、 会议主持人：公司董事长魏晓林先生
5、 表决方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
二、会议出席情况
本次会议出席会议的股东及股东代表合计 11 人，代表股份为 55,575,258 股，占
公司股份总数的 34.7345%。其中：通过现场投票的股东 5 人，代表股份 54,821,697股；通过网络投票的股东 6 人，代表股份 753,561 股。
出席本次会议的中小股东及股东代表合计 8 人，代表股份 793,432 股。公司部分
董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司股东大会议事规则》的规定。
三、会议审议情况
1、审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规、规范性文件的相关规定，公司拟向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）股票。根据上述法律法规、规范性文件关于上市公司向特定对象发行股票相关资格、条件的要求，股东大会经审议同意：公司符合向特定对象发行股票的各项条件。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
2、审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
股东大会经审议：同意向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股）股票（简
称“本次向特定对象发行”或“本次发行”），具体如下：
（1）发行股票的种类和面值
公司本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在深圳证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册批文的有效期内择机向特定对象发行。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（3）发行对象及认购方式
本次发行股票的发行对象为公司控股股东、实际控制人之一魏晓林先生，其以现金认购本次发行的股票。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（4）发行价格及定价原则
本次向特定对象发行股票的定价基准日为第三届董事会第七次会议决议公告日。发行价格为定价基准日前二十个交易日公司股票均价（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总量）的百分之八十，即12.72元/股。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中：P0为调整前发行底价，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行底价。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（5）发行数量
本次向特定对象发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过11,792,452股（含本数），不超过发行前公司总股本的30%，即48,000,000股，最终发行数量上限以中国证监会同意注册发行的股票数量为准。在前述范围内，最终发行数量由股东大会授权公司董事会根据中国证监会相关规定与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相应调整。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（6）限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（7）上市地点
本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（8）募集资金总额及用途
本次向特定对象发行股票预计募集资金不超过人民币15,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金全部用于补充流动资金。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（9）本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行前公司滚存的未分配利润由发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
（10）本次发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793,432 股赞成，占出席会议中小股东有表决权股
份数 100.00%，0 股反对，0 股弃权。
本议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持有效表决权股份总数三分之二以上赞成通过。
3、审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》
股东大会经审议：同意《成都西菱动力科技股份有限公司向特定对象发行股票预案》，本次发行预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等相关法律法规、
表决结果：902,413 股赞成，占出席会议有效表决权股份数 100.00%，0 股反对，
0 股弃权。本议案关联股东魏晓林回避表决。
此议案中小股东表决情况为：793
查看PDF原文
