300705 深市 九典制药

 证券代码：300705        证券简称：九典制药

                                                  公告编号：2022-018
 债券代码：123110        债券简称：九典转债

                湖南九典制药股份有限公司

          监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予

          激励对象名单的核查意见及公示情况说明

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 7 日召开了
第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南 1 号》”）及《公司章程》等相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟授予激励对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

    一、公式情况及核查方式

  1、公司对激励对象的公示情况

  2022 年 3 月 8 日，公司在巨潮资讯网上披露了公司《2022 年限制性股票激
励计划（草案）》及其摘要、《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
等相关公告，并于 2022 年 3 月 8 日在公司官网公示了《2022 年限制性股票激励
计划授予激励对象名单》，将公司本次拟授予激励对象名单及职位予以公示，公
示时间为 2022 年 3 月 8 日至 2022 年 3 月 18 日，公示期不少于 10 天。在公示期
限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时以电话形式向公司监事会反映。

  截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。


    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含 子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等内 容。

    二、监事会审核意见

    根据《管理办法》、《自律监管指南 1 号》、《公司章程》及《2022 年限制性
 股票激励计划（草案）》的有关规定，针对拟激励对象名单及职务的公示情况， 结合监事会的审核结果，监事会发表审核意见如下：

    1、列入公司本次限制性股票激励计划授予激励对象名单的人员具备《公司 法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

    2、激励对象不存在以下不得成为激励对象的情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入本次限制性股票激励计划授予激励对象名单的人员符合《管理办法》、《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。 本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

    综上所述，公司监事会认为，列入本次限制性股票激励计划的激励对象均符 合相关法律所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有 效。

                                        湖南九典制药股份有限公司监事会
                                              2022 年 3 月 18 日