证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2022-035
浙江天宇药业股份有限公司
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
浙江天宇药业股份有限公司（以下简称 “公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购总金额在 5,000 万元至 10,000 万元。本次回购价格不超过人民币 49.16 元/股，回购股份的数量和金额以回购期满时实际回购的股份数量和金额为准。回购实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。
2、本次回购股份方案已经公司 2022 年 6 月 30 日召开的第四届董事会第十
八次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过。
3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。
4、相关风险提示：
（1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
（3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；
（4）本次回购股份方案可能存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会审议通过、股权激励计划或员工持股计划对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险；
（5）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《公司法》、《证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司编制了《回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份目的
基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，同时建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造性，助力公司持续健康、快速发展。综合考虑公司财务状况、经营状况、未来盈利能力及二级市场股票状况，拟以自有资金回购公司部分社会公众股份。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合，《上市公司股份回购规则》第七条、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条的相关规定：
（1）公司股票上市已满一年；
（2）公司最近一年无重大违法行为；
（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；
（5）中国证监会和本所规定的其他条件
（三）回购股份的种类、方式及用途
本次回购股份为公司已发行上市的人民币普通股（A 股）股票，回购方式为深圳证券交易所交易系统集中竞价交易方式。
本次回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，公司如未能在股份回购完成之后 36 个月内实施上述用途，未实施部分将依法予以注销
（四）回购股份的价格、定价原则
本次拟回购股份的价格为不超过 49.16 元（含），不超过董事会审议通过本次回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、资金状况确定。如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量及价格上限。
（五）回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额本次拟回购股份的资金总额
本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 5,000 万元，不超过人民币 10,000
万元。按回购资金总额上限人民币 10,000 万元，回购价格上限人民币 49.16 元/股进行测算，预计回购股份数量为 203.42 万股，约占公司目前已发行总股本的0.58%；按回购总金额下限人民币 5,000 万元，回购价格上限人民币 49.16 元/股进行测算，预计回购股份数量为 101.71 万股，约占公司目前已发行总股本的0.29%。具体回购股份的数量以回购期满或终止回购时实际回购的股份数量为准。
（六）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（七）回购股份的实施期限
本次回购股份的期限为自董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深交所规定的最长期限。如果触及以下条件，则回购期限届满：
1、如在回购期限内，回购资金使用金额达到 5,000 万元—10,000 万元的区
间，公司可以公告形式决定回购方案实施完毕，回购期限自该日届满；
2、如回购资金使用金额达到最高限额（差额资金不足以回购 1 手股份），则本次回购方案实施完毕，回购期限自该日届满。
3、如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起届满。公司将根据董事会的授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
公司不得在下列期间回购公司股份：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
3、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
4、中国证监会规定的其他情形。
公司以集中竞价交易方式回购股份，还应当符合下列要求：
1、委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
2、不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
3、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（八）预计回购后公司股本结构变动情况
1、假设按回购资金总额上限人民币 10,000 万元，回购价格上限人民币 49.16
元/股进行测算，预计回购股份数量为 203.42 万股，约占公司目前已发行总股本的 0.58%；若本次股份回购后全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
本次变动前 本次变动情况 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 138,648,217 39.84% 2,034,174 140,682,391 40.43%
二、无限售条件股份 209,328,942 60.16% -2,034,174 207,294,768 59.57%
合 计 347,977,159 100.00% - 347,977,159 100.00%
2、假设按回购总金额下限人民币 5,000 万元，回购价格上限人民币 49.16
元/股进行测算，预计回购股份数量为 101.71 万股，约占公司目前已发行总股本的 0.29%。若本次股份回购后全部锁定，预计回购后公司股本结构变化情况如下
本次变动前 本次变动情况 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 138,648,217 39.84% 1,017,087 139,665,304 40.14%
二、无限售条件股份 209,328,942 60.16% -1,017,087 208,311,855 59.86%
合 计 347,977,159 100.00% - 347,977,159 100.00%
上述变动情况为初步测算结果,暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
（九）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
公司本次回购反映了管理层和股东对公司内在价值的肯定和对未来可持续发展的坚定信心，有利于维护公司全体投资者的利益，增强投资者信心以及公司股东价值的提升；本次回购股份的用途为实施员工持股计划和股权激励，有利于建立、健全完善的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，助力公司的长远发展。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司经审计的财务数据如下：
项目 金额（万元） 按上限人民币 10,000 万元占比
净资产 370,921.33 2.70%
流动资产 283,220.79 3.53%
总资产 580,060.17 1.72%
根据目前公司的经营和财务状况，结合公司未来的发展前景，管理层认为：公司本次回购股份事项不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，亦不会对公司的盈利能力、债务履行能力及研发能力产生不利影响；回购股份实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致公司控制权发生变化。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（十）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，及
其是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
经公司自查，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在其他买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
截至本次回购决议之日，公司尚未收到董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间的增减持计划；后续若公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间提出增减持计划，公司将按照法律、法规、规范性文件的要求及时
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