无锡蠡湖增压技术股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案修订稿）
二〇二一年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称“蠡湖股份”或“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）已通过股东大会批准并实施。待本员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票后，本员工持股计划将进入锁定期和存续期。
2、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加、风险自担的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为公司董事（不含外部董事及独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员及业务骨干人员。参与本员工持股计划的员工总人数为101人，其中董事（不含外部董事及独立董事）、监事、高级管理人员11人。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律、行政法规允许的其他方式，本员工持股计划采用自有资金方式设立，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户内已回购的股份。根据公司披露的回购方案，公司拟使用不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含）的自有资金，采取集中竞价交易方式，以不超过人民币16元/股的价格回购公司部分股份，全部用于股权激励或员工持股计划。具体回购资金总额、回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本员工持股计划将在股东大会审议通过后6个月内，按照公司回购股份均价的50%，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。待公司完成过户后，将及时履行信息披露义务。
6、本员工持股计划持有人受让标的股票的价格为回购标的股票购买均价的50%。
7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本员工持股计划存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划锁定期为12个月，分两期解锁，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。
9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。
10、本员工持股计划持有人自愿放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留该等股份的分红权、配股权、转增股份等资产收益权。
11、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会拟定本员工持股计划草案并审议通过后，提交股东大会审议，经股东大会批准后授权董事会予以实施。
12、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设管理委员会，代表员工持股计划行使除表决权以外的其他股东权利，并对持股计划进行日常管理。
13、公司审议本员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，并对中小投资者的表决单独计票并公开披露，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
14、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声明......1
风险提示 ......2
特别提示 ......3
释义......7
第一章 总则......8
一、本员工持股计划的目的......8
二、本员工持股计划的基本原则......8
第二章 员工持股计划的参与对象、确定标准及持有人情况......9
一、员工持股计划的参与对象及确定标准......9
二、参加对象的范围......9
三、持有人情况 ......9
四、参加对象的核实......10
第三章 员工持股计划资金来源、股票来源、购买价格和规模 ......11
一、员工持股计划的资金来源 ......11
二、员工持股计划涉及的股票来源......11
三、本员工持股计划的规模、购买价格和定价依据 ......12
第四章 本员工持股计划的存续期限及锁定期限......13
一、本员工持股计划的存续期 ......13
二、本员工持股计划的锁定期限......13
三、本次员工持股计划锁定期合理性、合规性说明 ......14
第五章 本员工持股计划的考核 ......15
一、本员工持股计划的考核安排......15
第六章 员工持股计划的管理模式......17
一、本员工持股计划的管理模式......17
二、公司董事会、监事会及股东大会 ......17
三、持有人会议 ......18
四、管理委员会 ......20
五、股东大会授权董事会事项 ......23
第七章 公司与持有人的权利和义务......25
一、公司的权利和义务 ......25
二、持有人的权利和义务 ......25
第八章 本员工持股计划的资产构成、权益分配及处置 ......27
一、本员工持股计划的资产构成......27
二、本员工持股计划存续期内的权益分配......27
三、本员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法......28
四、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形
时，所持股份权益的处置办法 ......28
五、本员工持股计划应承担的税收和费用......30
第九章 公司融资时本员工持股计划的参与方式......31
第十章 员工持股计划的变更与终止......32
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立 ......32
二、员工持股计划的变更 ......32
三、员工持股计划的终止 ......32
第十一章 员工持股计划的实施程序......33
第十二章 其他重要事项 ......35
释义
在本员工持股计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
蠡湖股份/公司/本公司/上市 指 无锡蠡湖增压技术股份有限公司
公司
公司股票 指 无锡蠡湖增压技术股份有限公司普通股股票
本计划草案、本员工持股计 指 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工
划草案、员工持股计划草案 持股计划（草案）》及其修订稿
持股计划/员工持股计划/本 指 无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工持
持股计划/本员工持股计划 股计划
参加对象、参与人、持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《管理办法》 指 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司第一期员工
持股计划管理办法》
《员工持股计划认购协议》 指 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司员工持股计
划认购协议（第一期）》
标的股票 指 根据本持股计划取得的蠡湖股份A股股票
证券账户 指 以持股计划为证券持有人在登记结算公司开立
的专用证券账户
份额、资产、权益、收益 指 均代表并包括持股计划参与人所拥有的各年持
股计划的份额及对应的资产、权益、收益等
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》
《披露指引第4号》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号
——员工持股计划》
《公司章程》 指 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司公司章程》
元 指 若非特别说明，均指人民币元
本持股计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
第一章 总则
一、本员工持股计划的目的
根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，激励员工以更好的努力来实现公司的经营业绩目标，为股东带来更大回报，持续为公司的长远发展共同奋斗。
员工持股计划实施的目的是建立和完善公司和员工的利益共享机制；进一步完善公司治理结构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性；吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
二、本员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进
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