无锡蠡湖增压技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
提示：公司在 2019 年度存在一次变更募集资金用途的情况。原“年产 600
万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”被终止，剩余募集资金用于“研发中心建设项目”和永久补充流动资金，详见正文部分。
现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1420 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 5,383.00 万股，发行价为每股人民币 9.89 元，共计募集资金 53,237.87
万元，坐扣承销和保荐费用 6,406.99 万元后的募集资金为 46,830.88 万元，已
由主承销商东吴证券股份有限公司于 2018 年 10 月 10 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,509.91 万元后，公司本次募集资金净额为 44,320.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕361 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 11,670.70 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 19.64 万元；2019 年度实际使用募集资金
30,347.98 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 922.38 万元；累计已使用募集资金 42,018.68 万元，累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 942.02 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 3,244.31 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构东吴证券股份有限公司于2018年10月25日与江苏银行股份有限 公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
报告期内，因公司变更募集资金用途，公司连同保荐机构东吴证券股份有限 公司于2019年12月17日与江苏银行股份有限公司无锡分行重新签订了《募集资金 三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户和 1 个银行理财产品，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
江苏银行股份有限公 27010188000142975
司无锡蠡园支行
江苏银行股份有限公 27010188000149740 7,443,058.26
司无锡蠡园支行
江苏银行股份有限公 对公人民币结构性存款 25,000,000.00 理财产品
司无锡蠡园支行 2019 年第 32 期 62 天
合 计 32,443,058.26
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不直接产生利润，无法单独核算效益。但本项目建成后公 司的研发能力将一步提高，有利于开发新的产品，创造新的利润增长点，提高公 司的整体核心竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表（2019 年度）
2. 变更募集资金投资项目情况表（2019 年度）
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：无锡蠡湖增压技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 44,320.97 本年度投入募集资金总额 30,347.98
报告期内变更用途的募集资金总额 27,050.91
累计变更用途的募集资金总额 27,050.91 已累计投入募集资金总额 42,018.68
累计变更用途的募集资金总额比例 61.03%
承诺投资项目 是否已变更 募集资金承 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 项目（含部 诺投资总额 投资总额(1) 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.年产 600 万件汽车
涡轮增压器压气机壳 是 44,320.97 18,031.34 6,360.64 18,031.34 100.00 2019 年 10 月 2,251.85 否 是
产品建设项目
2.研发中心建设项目 否 3,450.00 206.15 206.15 5.98 2022 年 1 月 不适用 不适用 否
3.补充流动资金项目 否 23,600.91 23,781.19 23,781.19 100.76 不适用 不适用 不适用 否
合 计 － 44,320.97 45,082.25 30,347.98 42,018.68 － － － － －
“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”未达预计效益，主要系受贸易摩擦和宏观经济的
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 影响，市场需求出现波动，产销量未达预期，同时项目未达设计产能导致产品固定成本上升，产品整体毛利率
有所下降所致。
公司“年产 600 万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”原计划达产后将形成年产 600 万件压气机壳
的生产规模，该产品配套的涡轮增压器主要下游市场为汽车市场。自公司上市以来，受贸易摩擦和宏观经济的
影响，全球汽车产销量增速低于预期。鉴于下游市场环境发生重大变化，公司存在募投项目新增产能未来难以
及时被全部消化的风险；并且公司目前已建成的募投项目竣工验收后新增年产 300 万件压气机壳产能，能够满
项目可行性发生重大变化的情况说明 足未来一定时间内的压气机壳产销需求。本着对投资者负责的原则，为降低投资风险，改善募投项目投资效率，
提高募集资金使用效果，根据 2019 年 11 月 12 日召开的公司第二届董事会第十七次会议及 2019 年 12 月 4 日
召开的 2019 年度第一次临时股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，公司终止了“年产 600
万件汽车涡轮增压器压气机壳产品建设项目”，并将剩余募集资金按照《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》披露的募投项目投
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