证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2020-097
中山联合光电科技股份有限公司
关于首次公开前
已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、中山联合光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)本次申请解除限售
的股东共 7 名，其中自然人 3 名，非国有法人 4 名。申请解除限售的股份为公司
首次公开发行前已发行的股份，数量为 123,261,056 股，占公司股本总额的
55.29%。
2、本次解除限售股股份的上市流通日为 2020 年 9 月 2 日（星期三）。
一、公司首次公开发行股票及上市后股本变化情况
（一）首次公开发行的股份概况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1304 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）21,400,000 股，首次公开发行后，公司总股本为 85,550,000 股。经深圳证券交易所《关于中山联合光电科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上【2017】502 号）文同意，公司发行的人民币普通股股票于2017年8月11日在深圳证券交易所创业板上市交易。
（二）上市后股本变动情况
2017 年 11 月 21 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过关于《中山
联合光电科技股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《中山联合光电科技股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激
励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年股票
期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。前述议案经 2017 年 12 月 15 日
召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过，确定了向首次 35 名激励对象授予限制性股票和股票期权，限制性股票首次授予数量为 205 万股，预留 51 万股。
股票期权首次授予数量为 69 万股，预留 17 万股。2018 年 2 月 8 日，公司完成
了 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记工作，30 名激励对象向公司缴纳限制性股票认购款 86,139,135.00 元，其中新增注册资本为1,993,500.00 元,其余计入资本公积，公司总股本变更为 87,543,500 股。
2018 年 4 月 16 日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会
议审议通过《关于 2017 年度利润分配预案的议案》，前述议案经公司 2017 年度
股东大会审议通过。公司以截至 2018 年 3 月 31 日止，公司总股本 87,543,500
股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金股利 3 元人民币（含税），合计26,263,050 元（含税）。同时进行资本公积转增股本，以 87,543,500 股为基数
每 10 股转增 6 股，共计转增 52,526,100 股，转增后公司总股本将增加至
140,069,600 股。公司 2017 年度权益分配方案已于 2018 年 6 月 22 日实施完毕。
2018 年 11 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次
会议审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，
同意授予 16 名激励对象 27.20 万份股票期权，授予 33 名激励对象 81.60 万股限
制性股票。2019 年 1 月 24 日，公司完成限制性股票首次授予登记，公司总股本
由 140,069,600 股增加至 140,877,600 股。
2019 年 4 月 18 日，公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会
议审议通过《关于 2018 年度利润分配预案的议案》，以截至 2019 年 3 月 31 日
止，公司总股本 140,877,600 股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00
元人民币（含税），合计 42,263,280.00 元（含税）。同时进行资本公积转增
股本，以 140,877,600.00 股为基数每 10 股转增 6 股，共计转增 84,526,560 股，
转增后公司总股本将增加至 225,404,160 股。公司 2018 年度权益分配方案已于
2019 年 6 月 6 日实施完毕。
2019 年 8 月 6 日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会
议审议通过《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》
及《关于回购注销部分限制性股票的议案》议案。前述议案经 2019 年 8 月 28
日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。2019 年 12 月 2 日，公司完成
前述股票回购注销事宜，公司总股本由 225,404,160 股减至 225,064,704 股。
2020 年 4 月 6 日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六
次会议《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销的限制性股票数量为
2,238,336 股。前述议案经 2020 年 4 月 29 日召开的 2019 年年度股东大会审议
通过。2020 年 7 月 14 日，前述股份回购注销完成，公司总股本 225,064,704 股
减至 222,826,368 股。
2020 年 2 月 21 日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五
次会议审议通过《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，由于预留授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，预留授予股票期权的 14 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 125,760 份。前述股份于 2020
年 7 月 24 日完成行权，公司总股本由 222,826,368 股增加至 222,952,128 股。
截至本公告披露之日，公司总股本为 222,952,128 股，其中有限售股份数量
为 123,773,568 股，占公司总股本的 55.52%，无限售流通股为 99,178,560 股，
占公司总股本的 44.48%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东情况
本次申请解除股份限售的股东共计 7 名，分别是龚俊强、邱盛平、肖明志、光博投资有限公司（以下简称“光博投资”）、深圳市南海成长创科投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“南海成长”）、君联和盛（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“君联和盛”）、正安县中联光企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“中联光”）。
（二）具体的承诺情况
上述申请解除限售股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中，所作的承诺如下：
履
承诺 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺 承诺 行
来源 时间 期限 情
况
申请首次公开发行股票并在创业板上市所涉及的
相关事项，在此承诺如下：
1、若根据询价结果预计发行人本次新股发行可能
出现超募的，本人将按照发行方案公开发售部分老
股，且承诺不会因此导致发行人实际控制人发生变
更。
2、本人除在发行人首次公开发行股票时根据发行 2017 2020 履
龚俊强、 股份限售 人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发 年 8 年 8 行
邱盛平、 承诺 售外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 月 11 月 11 完
肖明志 转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 日 日 毕
份。
3、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个
交易日的收盘价（发行人上市后发生除权除息事项
的，上述价格应作相应调整）均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持发
行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
首次 申请首次公开发行股票并在创业板上市所涉及的
公开 相关事项，在此承诺如下：
发行 光博投 本公司除在发行人首次公开发行股票时根据发行 2017 2020 履
或再 资、南海 股份限售 人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发 年 8 年 8 行
融资 成长、君 承诺 售外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 月 11 月 11 完
时所 联和盛 转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或
作承 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分 日 日 毕
诺 股份。
申请首次公开发行股票并在创业板上市所涉及的
相关事项，在此承诺如下：
1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本次发行前本企业直接或间 2017 2020 履
股份限售 接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 年 8 年 8 行
中联光 承诺 份。
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