公司简称：宇信科技 证券代码：300674
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
北京宇信科技集团股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2020 年 6 月
目录
一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ...... 6
五、本次限制性股票的授予情况 ...... 8
六、本激励计划授予条件说明 ...... 10
七、本次限制性股票的授予日 ...... 11
八、独立财务顾问的核查意见 ...... 12
一、释义
1. 独立财务顾问报告： 指《上海荣正 投资咨询股份 有限公司关于 北京宇信科技
集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务
顾问报告》。
2. 独立财务顾问：指上海荣正投资咨询股份有限公司。
3. 上市公司、公司、宇信科技：指北京宇信科技集团股份有限公司。
4. 股权激励计划、本激励计划、激励计划、限制性股票激励计划：指《北京宇
信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。
5. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定
的解除限售条件后，方可解除限售流通。
6. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
人员、核心管理人员以及技术（业务）骨干。
7. 授予日：指公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日。
8. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
9. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。
10.解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
11.解除限售条件：指根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件。
12. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》
13. 《证券法》：《中华人民共和国证券法》
14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
15. 《公司章程》：指《北京宇信科技集团股份有限公司章程》
16. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17. 证券交易所：指深圳证券交易所。
18. 元：指人民币元。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由宇信科技提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对宇信科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对宇信科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本次限制性股票激励计划的审批程序
北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划已履行必要的
审批程序：
（一）2020 年 5 月 8 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于<北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
（二）2020 年 5 月 8 日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于<
北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<北京宇信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2020 年 5 月 10 日至 2020 年 5 月 19 日，公司在内网上发布了《关于
公司 2020 年限制性股票计划激励对象名单的公示》，将公司本次拟激励对象名
单及职位予以公示。2020 年 5 月 29 日，公司监事会发布了《监事会关于 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2020 年 6 月 5 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于<北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京宇信科技集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定限制性股票的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必须的全部事宜；同时，披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
（五）2020 年 6 月 5 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会
第十二次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对授予激励
对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
五、本次限制性股票的授予情况
（一）限制性股票首次授予日
根据宇信科技第二届董事会第十八次会议，本次限制性股票的首次授予日为
2020 年 6 月 5 日。
（二）限制性股票的来源和数量
1、本激励计划的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、授出限制性股票的数量
本次实际授予限制性股 1,209.67 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总
额 40,001 万股的 3.02%。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股份总额
票数量（万股） 票总数的比例 的比例
戴士平 董事、财务总监、 25.00 1.79% 0.06%
董事会秘书
欧阳忠诚 副总经理 25.00 1.79% 0.06%
范庆骅 副总经理 12.00 0.86% 0.03%
郑春 副总经理 13.00 0.93% 0.03%
陈峰 原副总经理 5.00 0.36% 0.01%
鲁军 副总经理 8.00 0.57% 0.02%
井家斌 副总经理 15.00 1.07% 0.04%
翟汉斌 副总经理 10.50 0.75% 0.03%
王野 副总经理 12.00 0.86% 0.03%
核心管理人员、技术（业务）骨 1,084.17 77.44% 2.71%
干（426 人）
预留 190.33 13.60% 0.48%
合计（435人） 1400.00 100.00% 3.50%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股份总额的 10%。
2、限制性股票计划激励对象中没有单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
4、公司于 2020 年 5 月 20 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，
同意聘任井家斌先生、翟汉斌先生、王野先生为公司副总经理。上述人员为限制性股票计划激励对象中原核心管理人员。
5、公司于 2020 年 5 月 21 日发布《公司关于副总经理辞任的公告》，原副总经理陈峰先生因个人原因
辞去公司副总经理职务，辞任副总经理后继续在公司担任其他职务。
（四）限制性股票的首次授予价格
本次激励计划限制性股票的首次授予价格为每股 20.14 元。
（五）本次限制性股票激励计划调整事项
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