证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2019-057
杭州沪宁电梯部件股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
特别提示：
1、本次回购注销涉及人数 1 人，本次回购注销的限制性股票数量为 8,531
股，占本次回购注销前公司总股本 85,248,104 股的 0.01%。
2、截至 2019 年 8 月 30 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。
3、本次回购注销完成后，公司总股本由 85,248,104 股变更为 85,239,573
股。
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2018 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议以及第二届监
事会第二次会议，审议通过了《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单的议案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事项>的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励对象出具了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于公司实行限制性股票激励计划的法
律意见书》。具体内容详见公司于 2018 年 12 月 24 日在巨潮资讯网披露的相关公
告。
2、公司于 2018 年 12 月 25 日分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和公司
公示栏公告了《杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出的异议。
2019 年 1 月 4 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激励
计划的激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、2019 年 1 月 9 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<核查公司2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单>的议案》以及《关于<提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事项>的议案》，并于同日在巨潮资讯网刊登了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 1 月 18 日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予 2018 年限制性股票的议
案》，同意确定以 2019 年 1 月 18 日为首次授予日，向符合条件的 67 名激励对象
授予 104.8104 万股限制性股票，授予价格为 9.18 元/股。
首次授予的限制性股票于 2019 年 1 月 31 日上市，公司本次限制性股票授予
完成后，公司股份总数由原来 84,200,000 股增加至 85,248,104 股。
5、2019 年 6 月 11 日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会
第六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见。公司监事会对本次授予限制性股票的 1 名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见。
6、2019 年 6 月 27 日，公司召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次部分限制性股票回购注销情况
1、本次回购注销原因、数量及价格
2019 年 6 月 11 日，公司召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六
次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并已经 2019 年 6月 27 日公司召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过。鉴于原激励对象刘伟因个人原因离职，已不符合激励条件，公司将对其已获授但尚未解锁的全部限制性股票 8,531 股进行回购注销，回购价格为 8.982459 元/股，回购总金额为76,629.36 元，本次回购的资金全部为公司自有资金。
2、本次回购注销完成情况
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了 审验，并出具中汇会验〔2019〕4415 号验资报告。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股
票回购注销事宜已于 2019 年 8 月 30 日完成。回购注销完成后，公司总股本由
85,248,104 股变更为 85,239,573 股。
三、本次回购限制性股票前后公司股本结构的变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
类别
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条 59,698,104 70.03% - 8,531 59,689,573 70.03%
件股份
高管锁定股 1,650,000 1.94% 1,650,000 1.94%
股权激励限售 1,048,104 1.23% 8,531 1,039,573 1.22%
股
首发前限售股 57,000,000 66.86% 57,000,000 66.87%
二、无限售条 25,550,000 29.97% - - 25,550,000 29.97%
件流通股
三、总股本 85,248,104 100.00% - 8,531 85,239,573 100.00%
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票事项，不会影响公司持续 经营能力，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会影响公司管理 团队的勤勉尽责,亦不影响公司 2018 年限制性股票激励计划的继续实施。
特此公告。
杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
2019 年 8 月 30 日
