证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2023-054
鹏鹞环保股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票涉及 61 名激励对象，回购注销的限制性股票数
量为 468.825 万股，约占回购注销前公司总股本 79,716.5232 万股的 0.59%，回购
资金总额为 1,904.66 万元。
2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 79,716.5232 万股减至 79,247.6982 万股。
鹏鹞环保股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏鹞环保”）于 2023 年 4 月
26 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解除限售期行权/解除限售条件未成就暨注销/回购注销剩余股票期权/限制性股票的议案》《关于回购注销 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期未达到解除限售条件已获授尚未解除限售的453.825 万股限制性股票进行回购注销；对 2023 年限制性股票激励计划离职人员已获授尚未解除限售的 15 万股限制性股票进行回购注销，具体内容详见公司于 2023
年 4 月 27 日披露的《关于注销/回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划剩
余股票期权/限制性股票及回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
截止本公告日，上述限制性股票回购注销手续已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成。现就有关事项公告如下。
一、激励计划已履行的程序
（一）2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的程序
1、2019 年 12 月 31 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司
<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 1 月 2 日至 2020 年 1 月 13 日，公司对拟激励对象的姓名及职务在
公司网站进行了公示。监事会于 2020 年 1 月 13 日发布了《监事会关于 2019 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020 年 1 月 17 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、2020 年 1 月 21 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。
5、2020 年 3 月 11 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划限制性股票授予登记完成的公告》。2020 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2019
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。
6、2021 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十
二次次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/
解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》《关于调整公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划并注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
7、2021 年 4 月 23 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。2021 年 5 月 20 日，
公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
8、2021 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
三次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格、限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
9、2022 年 4 月 26 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十
六次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期满未行权股票期权的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件未成就暨注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
10、2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权/解除限售期行权/解除限售条件未成就暨注销/回购注销剩余股票期权/限制性股票的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
（二）2023 年限制性股票激励计划已履行的程序
1、2023 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司〈2023
年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司
2、2023 年 2 月 10 日至 2023 年 2 月 20 日，公司对拟激励对象的姓名及职务在
公司网站进行了公示。监事会于 2023 年 2 月 2 日发布了《监事会关于 2023 年限制
性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2023 年 2 月 27 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日激励对象名单进行了核实并发表了核实意见。
5、2023 年 3 月 7 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划授予登记
完成的公告》。
6、2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次回购注销限制性股票情况
1、回购注销限制性股票的原因及数量
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》中“限制性股票解除限售
条件”规定，限制性股票第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求为：以 2019年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 120%。公司 2019 年归属于上市公司股东的净利润为28,989.77万元，2022年归属于上市公司股东的净利润为23,297.07万元，剔除本期以权益结算的股份支付确认的费用影响值 0 万元后，公司 2022 年归属于上市公司股东的净利润为 23,297.07 万元，净利润增长率为-19.64%，公司层面业绩考核未达标，限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就。公司回购注销 60 名激励对象不符合解除限售条件的 453.825 万股限制性股票。
根据公司《2023 年限制性股票激励计划》中“激励对象个人情况发生变化”规
定，激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、公司辞退等，自离职之日起激励对象已获授但尚未获准解除限售的限制性股票不得解除限售，由
公司回购注销，回购价格为授予价格。因 1 名限制性股票激励对象离职，公司回购 注销其所持有的 15 万股限制性股票。
综上，公司本次回购注销 61 名激励对象合计持有的 468.825 万股限制性股票。
2、回购注销限制性股票的价格、资金总额及资金来源
根据公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第八次会议审议通过的《关 于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票的回购价格调整为4.107元/股。 公司回购注销60名激励对象不符合解除限售条件的453.825万股限制性股票的回购 价款为 1,863.86 万元。
根据公司《2023 年限制性股票激励计划》，公司回购注销 1 名离职激励对象所
持有 15 万股限制性股票的回购价格为授予价格 2.72 元/股，回购价款为 40.8 万元。
合计公司本次回购注销 468.825 万股限制性股票所向激励对象支付的回购资金
总额为 1,904.66 万元，资金来源为公司自有资金。
3、本次限制性股票回购注销的完成情况
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票
回购注销事宜已办理完成，公司总股本由 79,716.5232 万股减至 79,247.6982 万股。
公司将依法办理相关工商变更登记手续。
三、限制性股票回购注销完成后的股本结构情况
本次回购注销部分限制性股票事项完成后，公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 数量（股） 比例（%） 股权激励回购 数量（股） 比例（%）
注销股票（股）
一、限售条件流通 92,703,432 11.63
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