300659 深市 中孚信息

证券代码：300659        证券简称：中孚信息      公告编号：2023-065

              中孚信息股份有限公司

    关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

        第二个行权期未行权股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 29 日召开了第
六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销 2020年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期未行权股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

  一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划审批及实施概述

  1、2020 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。当日，公司第四届监事会第三十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

  2、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名单
的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于
2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
  3、2020 年 4 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露
了《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2020 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。调整后，公司本次激励计划股票期
权首次授予的激励对象由 193 人调整为 192 人，首次授予股票期权数量由 116.55
万份调整为 116.05 万份。限制性股票首次授予的激励对象由 195 人调整为 194
人，首次授予限制性股票数量由 157.05 万股调整为 156.55 万股，预留权益不变。
  5、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于暂缓办理刘海卫先生在 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中获授限制性股票登记的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  调整后，首次授予股票期权数量为 185.68 万份，预留授予股票期权数量为46.56 万份。首次授予股票期权的行权价格为 45.969 元/份。首次授予限制性股票数量为 250.48 万股。预留授予限制性股票数量为 62.72 万股。首次授予限制性股票价格为 22.925 元/股。

  6、2020 年 5 月 25 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票
期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，股票期权授予日为
2020 年 4 月 22 日，登记完成时间为 2020 年 5 月 25 日。在股份登记过程中，有
2 名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 1.20 万份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 184.48 万份，占目前公司总股本21,242.60 万股的 0.87%。

  7、2020 年 6 月 5 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，本次限制性股票的
授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 6 月 5 日。在股份登记过程中，
有 3 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 2.00 万股，因而公司本
次限制性股票实际授予对象为 191 人，实际授予数量为 248.48 万股。激励对象刘海卫先生所获授的 19.20 万股限制性股票暂缓登记，因此本次实际登记的激励对象共 190 人，而本次实际登记的限制性股票数量为 229.28 万股。

  8、2020 年 12 月 4 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票
暂缓登记完成，本次实际登记的激励对象共 1 人，限制性股票数量为 19.20 万股。
本次限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 12 月 4 日。
  9、2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，因本次激励计划中 5 名激励对象离职，6 名激励对象考核不合格，回购
注销限制性股票 70,856 股;因本次激励计划中 6 名激励对象离职，7 名激励对象
考核不合格，注销股票期权 79,576 份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  鉴于公司实施 2020 年年度权益分派方案，以实施分配方案时股权登记日
(2021 年 5 月 18 日)的总股本 226,689,141 股为基数，向公司全体股东实施每 10
股派发现金红利 2.50 元人民币现金(含税)。鉴于激励对象应取得的 2020 年现金分红通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司应对授予权益数量及价格进行调整。调整后，首次授予股票期权
的行权价格为 45.719 元/份，首次授予限制性股票价格为 22.675 元/股。2021 年
7 月 23 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分
股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。

  2021 年 10 月 8 日，公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权的手
续在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次回购注销完成后，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为186名，首次授予的限制性股票为2,413,944股;期权实际授予对象调整为184名，首次授予的股票期权为 1,765,224 份。


  10、2021 年 11 月 19 日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会
第十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之暂缓登记限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  11、2021 年 12 月 13 日，公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会
第十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的
议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2021 年 12 月 30 日，公司
召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 11 名激励对象离职，回购注销限制性股票 85,120 股，注销股票期权 116,800 份。本次回购注销完成后，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 175 名，首次授予的限制性股票为 2,328,824 股;期权实际授予对象调整为 173 名，首次授予的股票期权为 1,648,424 份。

  12、2022 年 6 月 24 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制
性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022 年 9 月 15 日，
公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 13 名激励对象离职，12名激励对象考核不合格，回购注销限制性股票 153,368 股，注销股票期权 79,768份。本次回购注销后，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 162 名，首次授予的限制性股票为 2,175,456 股；期权实际授予对象调整为 161 名，首次授予的股票期权为 1,568,656 份。

  13、2022 年 12 月 22 日，公司第五届董事会第二十七次会议、第五届监事
会第二十五次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分暂缓登记限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。


  14、2023 年 3 月 30 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会
第二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票
的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2023 年 4 月 21 日，公司
召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 11 名激励对象离职（其中 1 人无限
制性股票），回购注销限制性股票 41,920 股，注销股票期权 45,120 份；152 名
激励对象因公司层面业绩考核未达标（其中限制性股票激励对象 152 名，股票期
权激励对象 150 名），回购注销限制性股票 797,120 股，注销期权 579,520 份。
  15、2023 年 8 月 29 日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期未行权股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  二、本次注销部分股票期权原因及数量

  2022 年 6 月 24 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二
十二次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象人数为 160 人（1 名激励对象未符合行权条件），可行权的股票期权数量为 453,672 份。公司股票期权激励计划
第二个行权期实