300659 深市 中孚信息

证券代码：300659          证券简称：中孚信息      公告编号：2023-059

                中孚信息股份有限公司

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票
          回购注销及部分期权注销完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、中孚信息股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销限制性股票涉及激励对象 162 人，回购注销限制性股票数量为 839,040 股，占回购前公司总股本
的 0.37%，回购价格为 22.575 元/股，回购资金总额为 18,941,328.00 元；本次注销
期权涉及激励对象 161 人，注销期权数量为 624,640 份。

    2、截止 2023 年 8 月 17 日，公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票期
权的手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。

    3、本次回购注销完成后，公司总股本由 226,379,797 股减少至 225,540,757 股。
    一、2020 年股票期权与限制性股票激励计划审批及实施概述

    1、2020 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于
公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。当日，公司第四届监事会第三十次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    2、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对首次授予激励对象名单的
姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 3 月 26 日，公司披露了《监事会关于 2020
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

    3、2020 年 4 月 10 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  4、2020 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第
三十三次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。调整后，公司本次激励计划股票期权首次授
予的激励对象由 193 人调整为 192 人，首次授予股票期权数量由 116.55 万份调整
为 116.05 万份。限制性股票首次授予的激励对象由 195 人调整为 194 人，首次授
予限制性股票数量由 157.05 万股调整为 156.55 万股，预留权益不变。

  5、2020 年 5 月 15 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次
会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于暂缓办理刘海卫先生在 2020 年股票期权与限制性股票激励计划中获授限制性股票登记的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
  调整后，首次授予股票期权数量为185.68万份，预留授予股票期权数量为46.56万份。首次授予股票期权的行权价格为 45.969 元/份。首次授予限制性股票数量为250.48 万股。预留授予限制性股票数量为 62.72 万股。首次授予限制性股票价格为22.925 元/股。

  6、2020 年 5 月 25 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期
权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，股票期权授予日为
2020 年 4 月 22 日，登记完成时间为 2020 年 5 月 25 日。在股份登记过程中，有 2
名激励对象因个人原因自动放弃授予的股票期权 1.20 万份，因而公司本次股票期权实际授予对象为 190 人，实际授予数量为 184.48 万份，占目前公司总股本21,242.60 万股的 0.87%。

  7、2020 年 6 月 5 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性
股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，本次限制性股票的
授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 6 月 5 日。在股份登记过程中，
有 3 名激励对象因个人原因自动放弃授予的限制性股票 2.00 万股，因而公司本次限制性股票实际授予对象为 191 人，实际授予数量为 248.48 万股。激励对象刘海卫先生所获授的 19.20 万股限制性股票暂缓登记，因此本次实际登记的激励对象共
190 人，而本次实际登记的限制性股票数量为 229.28 万股。

  8、2020 年 12 月 4 日，2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票暂
缓登记完成，本次实际登记的激励对象共 1 人，限制性股票数量为 19.20 万股。本
次限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 22 日，上市日期为 2020 年 12 月 4 日。
  9、2021 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十
三次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，因本次激励计划中 5 名激励对象离职，6 名激励对象考核不合格，回购注销限制性股
票 70,856 股;因本次激励计划中 6 名激励对象离职，7 名激励对象考核不合格，注
销股票期权 79,576 份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  鉴于公司实施 2020 年年度权益分派方案，以实施分配方案时股权登记日(2021
年 5 月 18 日)的总股本 226,689,141 股为基数，向公司全体股东实施每 10 股派发现
金红利 2.50 元人民币现金(含税)。鉴于激励对象应取得的 2020 年现金分红通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司应对授予权益数量及价格进行调整。调整后，首次授予股票期权的行权价格为
45.719 元/份，首次授予限制性股票价格为 22.675 元/股。2021 年 7 月 23 日，公司
召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。

  2021 年 10 月 8 日，公司回购注销部分限制性股票、注销部分股票期权的手续
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。本次回购注销完成后，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 186名，首次授予的限制性股票为 2,413,944 股;期权实际授予对象调整为 184 名，首次授予的股票期权为 1,765,224 份。

  10、2021 年 11 月 19 日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十八次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之暂缓登记限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  11、2021 年 12 月 13 日，公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第
十九次会议审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议
案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2021 年 12 月 30 日，公司召开
2021 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 11 名激励对象离职，回购注销限制性
股票 85,120 股，注销股票期权 116,800 份。本次回购注销完成后，公司 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 175 名，首次授予的限制性股票为 2,328,824 股;期权实际授予对象调整为 173 名，首次授予的股票期权为 1,648,424 份。

  12、2022 年 6 月 24 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第
二十二次会议审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就及第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022 年 9 月 15 日，公司召开 2022 年
第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 13 名激励对象离职，12 名激励对象考核不合格，回购注销限制性股票 153,368 股，注销股票期权 79,768 份。本次回购注销后，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票实际授予对象调整为 162名，首次授予的限制性股票为 2,175,456 股；期权实际授予对象调整为 161 名，首次授予的股票期权为 1,568,656 份。

  13、2023 年 3 月 30 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的
议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2023 年 4 月 21 日，公司 2022
年年度股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的议案》。因本次激励计划中 11 名激励对象离职（其中 1 人无限制性股票），回购
注销限制性股票 41,920 股，注销股票期权 45,120 份；152 名激励对象因公司层面
业绩考核未达标（其中限制性股票激励对象 152 名，股票期权激励对象 150 名），
回购注销限制性股票 797,120 股，注销期权 579,520 份。合计注销股票期权 624,640
份，合计回购注销限制性股票 839,040 股。

    二、本次回购注销部分限制性股票及注销部分期权的原因、数量、价格、回
购资金来源

    1、回购注销原因、数量及价格

  根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象因合同到期、辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。由于 11 名原激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未获准行权的全部股票期权 45,120 份及回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 41,920 股，回购价格为 22.575 元/股，资金来源为公