厦门弘信电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
特别提示
厦门弘信电子科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“弘信电子”）首次公开发行不超过2,600万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]617 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向社会公众投资者按市值申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与兴业证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为2,600万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,600万股，占本次发行数量的61.54%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的38.46%。本次发行价格为7.77元/股。根据《厦门弘信电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上发行初步有效申购倍数为9,018.80685倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 51.54%由网下回拨至网上，即1,340万股。回拨后，网下最终发行数量为260万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为2,340万股，占本次发行数量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0259457824%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《厦门弘信电子科技股份有限公司首次公开发行股票并 在 创 业 板 上 市 网 下 发 行 初 步 配 售 结 果 公 告 》 ， 于 2017 年 5 月 16 日 （ T+2 日 ）8:30-16:00，按最终确定的发行价格与初步配售股数，及时足额缴纳新股认购资金，认购资金应当于2017年5月16日（T+2日）16:00前到账。
网上投资者申购新股中签后，应根据《厦门弘信电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年5月16日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下初步获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
本公告一经刊出，即视同已向参加网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承销
商对参与网下申购的配售对象资格进行了核查和确认。根据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出统计如下：
本次发行的网下申购工作已于2017年5月12日（T日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的3,569家网下投资者管理的5,468个有效报价配售对象中，
有17家网下投资者管理的17个配售对象未参与网下申购；3,552家网下投资者
管理的5,451个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有
效申购数量为2,832,400万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 可申购数
量（万股）
1 海通期货股份有限公司 海通期货股份有限公司-海通期货- 520
易凡火凤凰资产管理计划
2 陈薇 陈薇 520
3 刘恺祥 刘恺祥 520
4 魏宏图 魏宏图 520
5 梁建业 梁建业 520
6 虞樟星 虞樟星 520
7 张晓龙 张晓龙 520
8 李静芬 李静芬 520
9 曹深铭 曹深铭 520
10 宋贺臣 宋贺臣 520
11 张全 张全 520
12 赵世界 赵世界 520
13 姚硕榆 姚硕榆 520
14 黄伟中 黄伟中 520
15 孙曙虹 孙曙虹 520
16 孙利群 孙利群 520
17 钟永利 钟永利 520
（二）网下初步配售结果
根据2017年5月2日刊登的《厦门弘信电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，结果如下：
各类投资者
有效申购数 占有效申购 初步配售数 占网下发行
投资者类别 初步配售比
量（万股） 总量比例 量（股） 总量的比例
例
A类投资者 661,940 23.37% 1,302,795 0.01968147% 50.11%
B类投资者 155,480 5.49% 285,844 0.01838462% 10.99%
C类投资者 2,014,980 71.14% 1,011,361 0.00501921% 38.90%
总计 2,832,400 100.00% 2,600,000 - 100.00%
注：根据《初步询价及推介公告》披露的网下配售原则，零股3,102股根据
零股处理原则配售给“富兰克林国海中国收益证券投资基金”。
同类投资者配售比例相同，且A类的配售比例不低于B类，B类的配售比
例不低于C类；向A类投资者优先配售的比例不低于50%。以上配售安排及结
果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见附表。
二、主承销商联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商兴业证券股份有限公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：021-20370806、20370808、20370809
联系人：资本市场部
发行人：厦门弘信电子科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：兴业证券股份有限公司
2017年5月16日
5
6
附表：网下投资者初步配售明细表
配售 申购 初步配
序号 网下投资者名称 配售对象名称 对象 数量 售数量 应缴纳认
类别 （万 （股） 购款（元）
股）
国海富兰克林基金管理有 富兰克林国海中国收益 A类
1 限公司 证券投资基金 520 4,123 32,035.71
圆信永丰基金管理有限公 圆信永丰双红利灵活配 A类
2 司 置混合型证券投资基金 520 1,021
