证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2022-057
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称 “本公司”）将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕687 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司向原股东和网上投资者公开发行可转换公司债券185.00万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 18,500.00 万元，坐扣承销和保荐费275.00万元并加上利息收入0.07万元后的募集资金为18,225.07万元，
已由主承销商国信证券股份有限公司于 2019 年 9 月 4 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 173.87 万元后，公司本次募集资金净额为 18,051.20 万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出
具《验资报告》（大华验字〔2019〕000357 号）。
2.、2020 年重大资产重组非公开发行股票募集配套资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕34 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）股票 1,077.97 万股，发行价为每股人民币 27.83 元，共计募集资金 30,000.00
万元，坐扣承销和保荐费 1,100.00 万元后的募集资金为 28,900.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2020年5月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用178.16 万元后，公司本次募集资金净额为 28,721.84 万元。上述募集资金到位情况业经天职会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天职业字〔2020〕27058 号）。
3、 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州晶瑞化学股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2507 号），本公司由主承销商国信证券股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 523 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 52,300.00 万元，坐扣承销和保荐费 600.00 万元后的募集资金为 51,700.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2021年8月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用229.62 万元后，公司本次募集资金净额为 51,470.38 万元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大华验字〔2021〕000579 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 18,051.20
项目投入 B1 11,061.61
截至期初累计发生额
理财收益及利息收入净额 B2 160.05
项目投入 C1 1,988.90
本期发生额
理财收益及利息收入净额 C2 52.99
项目投入 D1=B1+C1 13,050.51
截至期末累计发生额
理财收益及利息收入净额 D2=B2+C2 213.04
应结余募集资金 E=A-D1+D2 5,213.73
实际结余募集资金 F 5,213.73
差异 G=E-F
2、2020 年重大资产重组非公开发行股票募集配套资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金总额 A 30,000.00
项目投入 B1 28,455.88
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 35.70
项目投入 C1 1,571.16
本期发生额
利息收入净额 C2 1.41
项目投入 D1=B1+C1 30,027.04
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 37.11
应结余募集资金 E=A-D1+D2 10.07
实际结余募集资金 F 10.07
差异 G=E-F
3、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 51,470.38
项 目 序号 金 额
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 34,972.77
本期发生额
利息收入净额 C2 61.67
项目投入 D1=B1+C1 34,972.77
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 61.67
应结余募集资金 E=A-D1+D2 16,559.28
实际结余募集资金 F 16,559.28
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州晶瑞化学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况
对2019年公开发行可转换公司债券募集资金，本公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2019年9月24日与花旗银行（中国）有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；公司及全资子公司眉山晶瑞电子材料有限公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2019年9月24日分别与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行、中国工商银行股份有限公司眉山分行签订了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；因变更部分募集资金用途，公司及全资子公
月28日与上海浦东发展银行股份有限公司吴江支行签订了《募集资金专户存储三方监管合作协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
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