证券代码：300655 证券简称：晶瑞电材 公告编号：2023-104
债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债
债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2
晶瑞电子材料股份有限公司
关于调整第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、
授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
晶瑞电子材料股份有限公司（原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称
“公司”）于 2023 年 8 月 25 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的议案》，同意根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2022 年年度权益分派情况，对公司第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格进行调整。现将有关情况公告如下：
一、第二期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了
《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》；同日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<苏州晶瑞化学股份有限
公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
2、2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会审议并通过
了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司第二期限制性股票激励计划获得股东大会批准，同时授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
3、2020 年 11 月 6 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
4、2021 年 6 月 9 日，公司召开第二届董事会第四十次会议、第二届监事会
第二十七次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予权益数量、授予价格及预留部分授予权益数量的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议案》，同意根据《公司第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2020 年年度权益分派情况，对第二期限制性股票激励计划首次授予权益数量、首次授予价格及预留部分授予权益数量进行调整；同意作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
5、2021 年 9 月 10 日，公司召开第二届董事会第四十七次会议、第二届监
事会第三十次会议审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予
预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
6、2022 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第五十八次会议、第二届监
事会第三十九次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
7、2022 年 9 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事
会第八次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议案》，同意根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2021 年年度权益分派情况对第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的调整；同意作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票。独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
8、2023 年 4 月 12 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予但尚未归属的第二期限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
9、2023 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监
事会第二十一次会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的议案》，同意根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2022 年年度权益分派情况对第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格的调整。独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
二、调整事由及调整方法
（一）调整事由
公司 2022 年年度权益分派方案已于 2023 年 7 月 10 日实施完毕，具体权益
分派方案如下：以公司现有总股本 585,821,957 股剔除回购证券专户中的
1,887,375 股后的股本 583,934,582 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.50 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股，不送红股。
根据《公司法》、《上市公司股份回购规则》等规定，上市公司回购专户的股份不享有参与利润分配及资本公积金转增股本的权利。因此，公司本次实际现金分红总额=剔除回购证券专户后的公司总股本×每股现金分红比例=583,934,582股×0.05 元/股=29,196,729.10 元(含税)；按公司总股本（含回购证券专户股份，下同）折算的每股现金分红比例=本次实际现金分红总额/公司总股本
=29,196,729.10 元/585,821,957 股=0.0498389 元/股（保留 7 位小数，最后一位直
接截取，不四舍五入）
公司本次实际资本公积金转增股本新增股份总数=剔除回购证券专户后的公司总股本×每股资本公积金转增比例=583,934,582 股×0.7=408,754,207 股。按公司总股本折算的每股资本公积金转增股本比例=本次实际资本公积金转增股本新增股份总数/公司总股本=408,754,207股/585,821,957股=0.6977447（保留7位小数，最后一位直接截取，不四舍五入）
（二）调整方法
1、限制性股票数量的调整
根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在激励计划公告当日至激励对象获授的第二期限制性股票完成归属登记前，公司发生资本公积金转增股本等事宜，限制性股票的授予数量将根据激励计划做相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本的比率
（即每股股票经转增后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（2）派息
公司在发生派息的情况下，限制性股票数量不做调整。
2、限制性股票授予价格的调整方法
告当日至激励对象获授的第二期限制性股票完成归属登记前，公司发生资本公积金转增股本、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据激励计划做相应的调整。调整方法如下：
（1）资本公积转增股本
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本的比率；P 为
调整后的授予价格。
（2）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（三）第二期限制性股票激励计划首次及预留部分授予数量、授予价格历次调整情况
1、根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》，公司拟向激励对象授
予的限制性股票数量为 328 万股，其中：首次授予 263 万股，预留授予 65 万股。
首次授予价格为 24.50 元/股。鉴于激励计划中确定的 1 名激励对象被取消激励对象资格（涉及数量 5 万股），同时为避免预留部分限制性股票数量超过本次限制性股票激励计划拟授予权益总量的 20%，公司对第二期限制性股票激励计划激励对象人数及授予权益数量进行调整。经过调整后，公司第二期限制性股票激励计划授予限制性股票的总数由 328 万股调整为 322 万股，其中首次授予限制性股票
数量由 263 万股调整为 258 万股，预留部分限制性股票数量由 65 万股调整为 64
万股。
2、公司 2020 年半年度权益分派方案已于 2020 年 10 月 28 日实施完毕，具
体权益分派方案如下：以公司总股本 188,735,250 股为基数，向全体股东每 10股派 0.996667 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。因此公司第二
期限制性股票激励计划首次授予价格由 24.50 元/股调整为 24.40 元/股。
3、公司 2020 年年度权益分派方案已于 2021 年 5 月 7 日实施完毕，具体权
益分派方案如下：以公司总股本 188,700,668 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 2.000373 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8.001493
股，不送红股。因此公司第二期限制性股票激励计划首次授予权益数量由
2,580,000 股调整为 4,644,385 股、首次授予价格由 24.40 元/股调整为 13.44 元/
股，将预留部分授予权益数量由 640,000 股调整为 1,152,096 股。
4、2021 年 9 月 13 日，公司向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预
留部分限制性股票，授予数量 1,152,096 股，授予价格 34 元/股。
5、公司先后于 2021 年 6 月 10 日、2022 年 3 月 11 日披露因激励对象离职
（共计 3 名）而作废其已授予但尚未归属的第二期限制性股票的公告，其中首次授予限制性股票作废 828,069 股，预留授予限制性股票作废 50,000 股。公司第二期限制性股票激励计划首次授予权益数量由 4,644,385 股调整为 3,816,316 股，将预留部分授予权益数量由 1,152,096 股调整为 1,102,096 股。
6、2022 年 3 月，公司办理完成第二期限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期中第一批次 21 名激励对象共计 225,017 股限制性股票归属登记工作
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