证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2022-104
浙江正元智慧科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 13 日
召开的第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，有关事项具体公告如下：
一、公司股票期权激励计划简述
（一） 2021年8月16日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过
了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划相关的议案。公司本次激励计划的激励对象不包括董事及其关联人，公司董事会在审议本次股权激励计划相关议案时不涉及需关联董事回避的情形。同日，公司独立董事出具《关于第三届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》，认为公司本次股权激励计划的实施符合公司发展战略，有利于公司持续发展。不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（二） 2021年8月16日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过
了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的议案》等与本激励计划相关的议案。监事会对激励对象名单进行初步核查后认为：列入本次股权激励对象名单的人员作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（三） 2021年9月1日，正元智慧召开2021年第二次临时股东大会，公司提
供了以现场投票、网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本次股权激励计划的相关议案。
（四） 2021年9月8日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划的激励对象名单进行调整，并确定以2021年9月8日为授予日，向237名激励对象授予560.00万份股票期权，行权价格为18.37元/份。公司独立董事就前述事项发表了明确的同意意见。
（五） 2022年7月5日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，行权价格由18.37元/份调整为18.31元/份。公司独立董事就前述事项发表了明确的同意意见。
（六）2022年10月13日，公司召开的第四届董事会第九次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
上述具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、董事会关于公司满足股票期权激励计划第一个行权期行权条件的说明
1、激励对象是否符合行权条件的情况说明
序号 公司股票期权激励计划 激励对象符合行权条件
规定的行权条件 的情况说明
（一）本公司未发生如下任一情
形：
1、最近一个会计年度财务会计报
告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内
1 部控制被注册会计师出具否定意见或 公司未发生左述情形，满足行权条
无法表示意见的审计报告； 件。
3、上市后最近36 个月内出现过未
按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激
励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情
形：
1、最近 12个月内被证券交易所认
定为不适当人选；
2、最近 12个月内被中国证监会及
其派出机构认定为不适当人选；
2 3、最近 12个月内因重大违法违规 激励对象未发生左述情形，满足行
行为被中国证监会及其派出机构行政 权条件。
处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担
任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公
司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
序号 公司股票期权激励计划 激励对象符合行权条件
规定的行权条件 的情况说明
（三）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在2021 年-2022 年会计
年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对
象当年度的行权条件之一。本激励计划
业绩考核目标为：第一个行权期以 2020
年归属于上市公司股东的净利润为基 公司 2020 年归属于上市公司股东
数，2021 年归属于上市公司股东的净利 的净利润为 2,763.80 万元，2021 年归属
润增长率不低于 60%（注：上述“归属 于上市公司股东的净利润为 5,841.34 万
3 于上市公司股东的净利润”指经审计的 元，2021 年归属于上市公司股东的净利
上市公司归属于上市公司股东的净利 润增长率为 111.35%。公司 2021 年股票
润）。 期权激励计划第一个行权期业绩考核
行权期内，公司为满足行权条件的 目标达成。
激励对象办理行权事宜。若各行权期
内，公司当期业绩水平未达到业绩考核
目标条件的，所有激励对象对应考核当
年可行权的股票期权均不得行权，公司
注销激励对象股票期权当期可行权份
额。
（四）激励对象个人层面的绩效考 公司 2021 年度绩效考核结果为：
核要求 194 名激励对象考核结果为 A，对应的
激励对象个人层面的考核根据公 行权系数 100%，可行权的股票期权数
司绩效考核相关制度实施。激励对象个 量为 231.3250 万份，不得行权的股票期
人考核结果分为“A”“B”“C”“D”四个等 权数量为 0 万份；28名激励对象考核结
级，对应行权系数分别为：100%、80%、 果为 B，对应的行权系数 80%，可行权
50%、0%。 的股票期权数量为 13.8000 万份，不得
个人当年可行权额度 = 个人当年 行权的股票期权数量为 3.4500 万份；1
4 计划行权额度 × 行权系数 名激励对象考核结果为 C，对应的行权
在公司业绩目标达成的前提下，若 系数 50%，可行权的股票期权数量为
激励对象上一年度个人绩效考核结果 1.7750 万份，不得行权的股票期权数量
为 A/B/C 等级，则激励对象可按照本计 为 1.7750 万份；5 名激励对象考核结果
划规定比例行权；若激励对象上一年度 为 D，对应的行权系数 0%，可行权的
个人绩效考核结果为 D等级，则激励对 股票期权数量为 0万份，不得行权的股
象对应考核当年可行权的股票期权均 票期权数量为 6.4500万份。激励对象不
不得行权，激励对象不得行权的股票期 得行权的股票期权由公司注销。
权由公司注销。
综上所述，董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期可行权
条件已满足，同意达到考核要求的 223 名激励对象在第一个行权期行权，可行权
股票期权数量为 246.9000 万份。
三、本次股票期权行权的具体安排
1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普
通股股票。
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
授予的股票 本次可行权 本次可行权 本次可行权
序号 姓名 职务 期权数量 的股票期权 数量占授予 数量占公司
（万份） 数量（万份） 的股票期权 目前总股本
数量比例 的比例
1 吴晓谦 财务总监 5.0000 2.5000 50.00% 0.02%
2 核心管理、技术、业务人员 499.2500 244.4000 48.95% 1.77%
（222 人）
合 计 504.2500 246.9000 48.96% 1.79%
注 1：2021年股票期权激励计划授予的激励对象不包括公司的董事（含独立董事）、监
事及外籍人员，也未包括单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及
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