海南普利制药股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
1.2017 年首次公开发行
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕205 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购向投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 3,052.9405 万股，发行价为每股人民币 11.49 元，共
计募集资金 35,078.29 万元，坐扣承销和保荐费用 2,400.00 万元后的募集资金
为 32,678.29 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2017 年 3 月 20 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,243.00万元后，公司本次募集资金净额为 31,435.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕71 号）。
2.2020 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 920.31 万股，发行价为每股人
民币 59.97 元，共计募集资金 55,190.99 万元，坐扣承销和保荐费用 1,100.00
万元后的募集资金为 54,090.99 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司分别
于 2020 年 4 月 10 日和 2020 年 4 月 13 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益
性证券直接相关的新增外部费用 95.75 万元后，公司本次募集资金净额为
53,995.24 万元。上述募集资金到位情况业经本所验证，并出具《验资报告》（天
健验〔2020〕72 号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放 2020 年 6 月 备注
金额 30 日余额
浙商银行股 已于 2019 年 4 月
份有限公司 3310010010120100679597 23日注销 [注1]
杭州分行
中国建设银
行股份有限 46050100293600000100 10,000.0 0.45 募集资金专户
公司海口友 0
谊支行
浙商银行股 21,435.2 已于 2019 年 4 月
份有限公司 3310010010120100679628 9 23 日注销
杭州分行
交通银行海 461899991013000123091 17,995.2 已于 2020 年 5 月
口南海支行 4 26 日注销
杭州银行股 18,000.0
份有限公司 3301040160015453940 0 5.10 募集资金专户
江城支行
上海浦东发 18,000.0
展银行杭州 95190078801300000677 0 29.36 募集资金专户
建国支行
交通银行海 461899991013000133462 598.65 [注 2]
口南海支行
杭州银行股
份有限公司 3301040160015568952 9,150.39 [注 2]
江城支行
上海浦东发
展银行杭州 95190078801500000676 68.86 [注 2]
建国支行
85,430.5 9,852.81[
合 计
3 注 3]
[注 1] 年产制剂产品 15 亿片/袋/粒生产线及研发中心建设及研发中心扩建
项目由控股子公司浙江普利药业有限公司实施
[注 2] 普利国际高端原料药及创新制剂制造基地项目由控股子公司安徽普
利药业有限公司实施
[注 3] 截至 2020 年 6 月 30 日，公司用闲置募集资金购买理财产品未到期
余额 23,000.00 万元
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：人民币万元
募集前承 募集后承 实际投资金额
实际投资项目 诺投资金 诺投资金 实际投资 与募集后承诺 差异
额 额 金额 投资金额的差 原因
额
年产制剂 15 亿片袋粒生 [注
产线建设及研发中心扩 21,435.29 21,435.29 21,500.43 65.14
建项目 1]
欧美标准注射剂生产线 [注
建设项目 10,000.00 10,000.00 10,111.61 111.61
2]
普利国际高端原料药及 [注
创新制剂制造基地项目 55,191.00 53,995.24 21,186.98 32,808.26
3]
合 计 85,430.53 85,430.53 52,799.02 32,631.51
[注 1] 公司将该项目募集资金产生的银行存款利息中的 65.14 万元投入项
目实施所致
[注 2] 公司将该项目募集资金产生的银行存款利息中的 111.61 万元投入项
目实施所致
[注 3] 项目尚在建设期
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
(一) 2017 年首次公开发行
2017 年 4 月 21 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 13,167.65 万
元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2017〕3553 号），公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。
(二) 2020 年非公开发行股票
2020 年 5 月 20 日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 15,282.07万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的具体情况进行了鉴证，出具了《普利制药以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕6372 号），公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情
况说明
公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以
上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
八、闲置募集资金的使用
(一) 2017 年首次公开发行
2017 年 4 月 28 日公司第二届董事会第七次会议在权限范围内审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。使用闲置募集资金进行现金管理相关情况详见本报告附件 3。
(二) 2020 年非公开发行股票
2020 年 4 月 27 日公司第三届董事会第十七次会议在权限范围内审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
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