证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编码：2020-065
上海富瀚微电子股份有限公司
关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并
注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2020年 8 月 27 日召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 3 月 12 日，公司召开第三届董事会第五次会议审议并通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
2、2020 年 3 月 12 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 3 月 25 日，公司监事会发布了《监事会关于公司 2020 年股票期
权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 3 月 30 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》并披露了《关于公司2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六
次会议审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量
的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核实。
6、2020 年 4 月 17 日，公司完成了《2020 年股票期权激励计划》的授予登
记工作，共向 100 名激励对象授予 49.7 万份股票期权。
二、股票期权行权价格及数量调整及注销部分股票期权的情况
1、股票期权行权价格调整
鉴于公司 2020 年 5 月 26 日发布了《2019 年年度权益分派实施公告》（公告
编号 2020-048），向全体股东每 10 股派 1.85 元人民币现金（含税）同时以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 8 股，该 2019 年年度利润分配方案已于 2020 年
6 月 2 日实施完毕。
根据公司《2020 年股票期权激励计划》第九章关于股票期权行权价格的调整的相关规定，若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项时，应对股票期权行权价格进行相应的调整。股票期权价格的调整方法，调整方法如下：
P＝(P 0 -V) ÷（1＋n）
其中：P 0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积 转
增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
计算过程为：P=（161.51-0.185）÷（1+0.8）=89.63
根据上述利润分配方案，公司 2020 年股票期权行权价格将由 161.51 元/股调
整为 89.63 元/股。
2、股票期权数量调整
股票期权数量的调整方法如下：
若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。
调整方法如下：Q＝Q 0 ×（1＋n）
其中：Q 0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股、拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。
同时，鉴于在 2020 年股票期权激励计划第一个等待期内，原激励对象中有8 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会经公司 2020 年
第一次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划》及相关规定，上述 8 名离职人员已获授但尚未行权的43,000 份股票期权不得行权，由公司进行注销。
因此本次期权数量调整的计算过程为：Q=497,000×（1＋0.8）- 43,000×（1＋0.8）=817,200 份
本次调整后，公司 2020 年股票期权激励计划激励对象由 100 名调整为 92
名，授予期权数量由 497,000 份调整为 817,200 份。
本次调整内容在公司 2020 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格及数量进行调整并注销部分股票期权，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次对 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格及数量进行调整并注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，且已获得股东大会授权，调整程序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情况。独立董事一致同意公司对 2020 年股票期权激励计划的股票期权行权价格及数量进行调整并注销部分股票期权。
五、监事会意见
公司本次对2020年股票期权激励计划股票期权行权价格及数量进行调整并注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2020年股票期权激励计划》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意公司对2020年股票期权激励计划股票期权行权价格及数量进行调整并注销部分股票期权。
六、律师法律意见
北京市金杜律师事务所上海分所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出具日，公司本次调整及注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《2020年股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需就本次调整及注销履行相应的信息披露义务并办理相关股票期权注销手续。
七、备查文件
1、第三届董事会第八次会议决议；
2、第三届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见；
4、北京市金杜律师事务所上海分所出具的法律意见书。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
2020 年 8 月 28 日
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