证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编码：2024-062
债券代码：123122 债券简称：富瀚转债
上海富瀚微电子股份有限公司
关于调整股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2024年6月28日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的审批程序
（1）2020 年股票期权激励计划简述
1、2020年3月12日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议并通过了《关于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2020年3月12日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020年3月13日至2020年3月22日，公司对授予的激励对象名单和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年3月25日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 3 月 30 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关
于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 3 月 30 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事
会第六次会议，审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
6、2020 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八
次会议审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权的议案》，由于已实施 2019 年度权益分派，公司 2020 年股票期
权激励计划行权价格调整为 89.63 元/股；以及 8 名员工离职，激励对象由 100
名调整为 92 名，授予期权数量由 497,000 份调整为 817,200 份。
7、2020 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第
十一次会议审议通过《关于修订 2020 年股票期权激励计划的议案》。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见，北京市金杜律师事务所上海分所发表了法律意见。
8、2021 年 2 月 4 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于修
订 2020 年股票期权激励计划的议案》，公司修订 2020 年股票期权激励计划获得批准。
9、2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
十六次会议审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
10、2021 年 5 月 17 日，公司董事会披露了《关于公司 2020 年股票期权激
励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
11、2021 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第
十八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权及调整相应行权价格和数量的议案》，因业绩考核结果及员工离职公司合计
注销 2020 年股票期权 26,775 份，注销后，2020 年股票期权激励计划已获授但尚
未行权的股票期权数量减少为 691,432 份，激励对象人数由 90 名调整为 89 名。
另因实施 2020 年度权益分派，2020 年股票期权激励计划已获授但尚未行权的股
票期权数量减少为 1,036,790 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
12、2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
二十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因 4 名激励对象离职，对其持有的 2020 年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 37,450 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数由 89 名调整为 85 名。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
13、2022 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
14、2022 年 4 月 27 日，公司披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
15、2022 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施 2021 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权行权价格由 59.7 元/股调整为 31.26 元/股，已获授但尚未行权的股票期权数量由705,464 股调整为 1,340,381 股。
16、2022 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 1 名激励对象离职，对其持有的 2020 年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 6,411 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数由 84 名调整为 83 名。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
17、2023 年 4 月 13 日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五
次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
18、2023 年 4 月 26 日，公司披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划
第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
19、2023 年 6 月 2 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第
八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2022 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权行权价格由 31.26 元/股调整为 31.08 元/股。
20、2023 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会
第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
21、2024 年 4 月 11 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第
十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。律师出具法律意见书。
22、2024 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会
第十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。律师出具法律意见书。
23、2024 年 6 月 5 日，公司披露了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第
四个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
（2）2021 年股票期权激励计划简述
1、2021年1月19日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。拟向激励对象授予股票期权数量180万份，其中首次授予150万份，预留30万份。首次授予的激励对象总人数为161人，行权价为123.72元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2021年1月19日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年1月20日至2021年1月29日，公司对授予的激励对象名单和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年2月1日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年股票
期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021 年 2 月 4 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 3 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监
事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意将本计划原确定的首次
授予激励对象由 161 名调整为 159 名，2 名离职的激励对象对应的拟授予股票期
权份额由董事会重新进行分配，分配完成后，拟向激励对象授予的股票期权数量总数量保持不变，仍为 180 万份，其中首次授予的股票期权数量保持不变，仍为
150 万份；预留的股票期权数量保持不变，仍为 30 万份；同意以 2021 年 3 月 16
日作为本计划的首次授予日，向 159 名激励对象授予 150 万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。
6、2021 年 4 月 1 日，公司发布《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
登记完成的公告》，在股份登记过程中，公司首次授予涉及的 2 名激励对象因离职自愿放弃公司本次授予的股票期权，因此公司本次激励计划首次实际授予并办理完成股票期权登记的人数为157人，实际授予登记的股票期权数量为147万份。
7、2021 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会
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