立昂技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
立昂技术股份有限公司（以下简称“立昂技术”、“发行人”）首次公开发行2,570万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]30号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为2,570万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,542万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为1,028万股，占本次发行数量的40.00%，本次发行价格为人民币4.55元/股。根据《立昂技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,258.39679倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为257万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,313万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0272449975%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、 网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2017年 1月19日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网上中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在2017年 1月19日（ T+2日）日终有足额的新股
认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投
资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销
商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3
次中签后未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
在刊登《发行公告》后，主承销商根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认，并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终有效申购结果。主承销商统计如下：
31家网下投资者管理的31个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余5,075家网下投资者管理的6,998个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为6,972,120万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的31家投资者具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象 拟认购数量（万股） 网下申购情况
1 北京顺鑫智远北京顺鑫智远 未参与网下申购
资本管理有限资本管理有限 700.0000
公司 公司
2 江峰 江峰 1000.0000 未参与网下申购
3 潘林 潘林 1000.0000 未参与网下申购
4 曹立芳 曹立芳 1000.0000 未参与网下申购
5 程金华 程金华 1000.0000 未参与网下申购
6 丁雪 丁雪 1000.0000 未参与网下申购
7 郁磊 郁磊 1000.0000 未参与网下申购
8 刘英 刘英 1000.0000 未参与网下申购
9 叶立棋 叶立棋 1000.0000 未参与网下申购
10 崔丽舒 崔丽舒 1000.0000 未参与网下申购
11 刘畅 刘畅 1000.0000 未参与网下申购
12 何宇 何宇 1000.0000 未参与网下申购
13 吴艳红 吴艳红 1000.0000 未参与网下申购
14 肖云 肖云 1000.0000 未参与网下申购
15 王军齐 王军齐 1000.0000 未参与网下申购
16 顾丽君 顾丽君 1000.0000 未参与网下申购
17 唐维均 唐维均 1000.0000 未参与网下申购
18 黄国良 黄国良 1000.0000 未参与网下申购
19 姜雪 姜雪 1000.0000 未参与网下申购
20 叶秀琼 叶秀琼 1000.0000 未参与网下申购
21 卞新荣 卞新荣 1000.0000 未参与网下申购
22 罗子超 罗子超 1000.0000 未参与网下申购
23 杨国忠 杨国忠 1000.0000 未参与网下申购
24 严小全 严小全 1000.0000 未参与网下申购
25 章小龄 章小龄 1000.0000 未参与网下申购
26 严红兵 严红兵 1000.0000 未参与网下申购
27 梁礼勇 梁礼勇 1000.0000 未参与网下申购
28 肖文英 肖文英 1000.0000 未参与网下申购
29 戴文婷 戴文婷 1000.0000 未参与网下申购
30 朱占军 朱占军 1000.0000 未参与网下申购
31 王叶荫 王叶荫 1000.0000 未参与网下申购
（二）网下初步配售结果
根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下：
投资者类别 有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行 各类投资者
数（万股） 购股数比例 数（万股） 总量的比例 配售比例
公募基金和 1,247,470 17.89% 129.0004 50.19% 0.01034096%
社保基金（A
类）
年金保险资 283,400 4.07% 25.7046 10.01% 0.00907008%
金（B类）
其他投资者 5,441,250 78.04% 102.2950 39.80% 0.00187999%
（C类）
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的3,862股零股由主承销商按照深交所网下电子平台自动生成顺序依次优先分配给A类投资者。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、网下认购资金的缴付
1、2017年1月19日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据本公告的获配股份数量和发行价格，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于T+2日16:00前到账，该日16:00之后到账的均为无效认购。认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
2、应缴纳认购款金额的计算
每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。
3、认购款项的缴付及账户要求
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。
（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。
（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
（3）网下投资者在办理认购资金划入时，应付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，格式为：“B001999906WXFX六位新股代码”(如新股代码为000001，则备注为“B001999906WXFX000001”)，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了
