新疆熙菱信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
特别提示
新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“熙菱信息”或“公司”）首次公开发行不超过2,500万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2992号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,500万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为1,000万股，占本次发行数量的40%。本次发行价格为人民币4.94元/股。根据《新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,604.85420倍，高于150倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制。回拨后，网下最终发行数量为250万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为2,250万股，占本次发行数量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0261480317%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下投资者应根据《新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年12月27日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金缴款义务，确保其资金账户在2016年12月27日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121号]）的要求，保荐人
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年12月23日（T日）结束。经核查确
认，2,156家网下投资者管理的3,514个有效报价配售对象中，有4家网下投资
者管理的12 个有效报价配售对象未参与网下申购；2,152家网下投资者管理的
3,502个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购
数量为3,498,380万股。 未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量
（万股）
1 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 1000
2 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金 1000
3 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 1000
4 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金 1000
5 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 1000
6 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 1000
7 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金 1000
8 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信新动力混合型证券投资基金 1000
9 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金 1000
10 赵晓东 赵晓东 1000
11 周传明 周传明 1000
12 柳敏 柳敏 1000
（二）网下初步配售结果
根据《新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售。
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的零股分
配给A类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，
则产生的零股分配给B投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有B
类投资者，则产生的零股分配给 C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申
购数量相同时，则将零股配售给申购时间最早的配售对象（申购时间以深交所网发行电子平台记录为准）。各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：投资者类别 有效申购股 占总有效申 初步配售股 各类投资者初 占网下发行 数（万股） 购数量比例 数（股） 步配售比例 总量的比例A类投资者 970,380 27.74% 1,340,341 0.01381254% 53.61%B类投资者 270,000 7.72% 369,360 0.01368000% 14.77%C类投资者 2,258,000 64.54% 790,299 0.00350000% 31.61%合计 3,498,380 100.00% 2,500,000 0.00714616% 100.00% 注：投资者类别中A类指公募基金和社保基金类投资者；B类指年金和保险资金类投资者；C类指A和B之外其它类型的投资者。
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股1,217股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-59026623
联系人：股票资本市场部
发行人：新疆熙菱信息技术股份有限公司
保荐人（主承销商）：中德证券有限责任公司
2016年12月27日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名 配售对象类 证券账号 申购数量 初步配售
称 型 （深市） （万股） 数量（股）
1 袁淑萍 袁淑萍 个人自有资 0184378110 1000 350
金投资账户
2 田泽成 田泽成 个人自有资 0116931361 1000 350
金投资账户
3 唐凯 唐凯 个人自有资 0205073172 1000 350
金投资账户
4 崔建忠 崔建忠 个人自有资 0026698417 1000 350
金投资账户
5 田泽训 田泽训 个人自有资 0108707208 1000 350
金投资账户
6 双林集团股 双林集团股 机构自营投 0800164739 1000 350
份有限公司 份有限公司 资账户
7 彭伟燕 彭伟燕 个人自有资 0102396718 1000 350
金投资账户
8 张宝美 张宝美 个人自有资 0210623712 1000 350
金投资账户
9 王坚宏 王坚宏 个人自有资 0097038785 1000 350
