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300576 深市 容大感光


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容大感光:2024年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2024-04-26

容大感光:2024年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            深圳市容大感光科技股份有限公司

            2024 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:容大感光                                  股票代码:300576

                                                              是否存在该

序号                          事项                          事项(是/否/  备注
                                                                不适用)

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

      见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意      否

      见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开      否

      承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

 7  实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否      否

      说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                      否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      否

      情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      否

      数累计是否超过公司股本总额的 20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    不适用

      益数量的 20%

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股

 18  东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权    不适用

      激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

 19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是


                                                              是否存在该

序号                          事项                          事项(是/否/  备注
                                                                不适用)

 20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

 21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

      (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在

      上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的      是

      情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不

      符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

      的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司

      股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股      是

      权激励计划权益总额的比例;所有在有效期内的股权激励计划

      所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其

      计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

      的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

      激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按      是

      适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总

      量的比例;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

      计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

      式、可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

      方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条

      规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定      是

      价方式作出说明,独立财务顾问核查该定价是否损害上市公

      司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益

      的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益

      的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、

      行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对

      象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩      是

      效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当

      充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股

      权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

      划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当

      明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益      是

      的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法      是

      和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

      价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股      是

      权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                              是


                                                              是否存在该

序号                          事项                          事项(是/否/  备注
                                                                不适用)

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

      变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解      是

      决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

      假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

      文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

      权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

      权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

      收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

 22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

 23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有      是

      利于促进公司竞争力的提升

 24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司    不适用

      是否不少于 3 家

 25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

              限售期、归属期、行权期合规性要求

 26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔    不适用

      是否少于 1年

 27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          不适用

 28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    不适用

      的 50%

 29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于      是

      1 年

 30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                            是

 31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%      是

 32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年      不适用

 33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日    不适用

 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                      不适用

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授    不适用

      股票期权总额的 50%

            监事会及中介机构专业意见合规性要求

 36  监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、      是

      是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《股权      是

      激励管理办法》的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股      是

      权激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的      是

      规定


                                                
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