证券代码：300570 证券简称：太辰光 公告编号：2020-041
深圳太辰光通信股份有限公司
关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将
结余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2020 年 7 月 31 日召开
第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募投项目已基本实施完毕并达到预期效益，公司结合实际经营情况，拟将首次公开发行股票募集资金相关账户的结余资金 19,922.77 万元（具体金额以实际结转时专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。上述事项实施完毕后，公司将注销相关募集资金专项账户，公司董事会授权财务部办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 11 月 11 日签发的证监许可
[2016]2617 号 文《关于核准深圳太辰光通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》，深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 3,194.40 万股，每 股发行价格为人民币 20.59 元，募集资金总额为人民币 657,726,960.00 元，扣 除承销及保荐费用 、发 行登记费以及其他交易费用共计人民币 36,439,260.00 元后募集资金净额为人民币 621,287,700.00 元。瑞
华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 11 月 30 日对公司首次公开发行
股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“瑞华验字【2016】48360016 号”《验资报告》。公司已将募集资金专户存储。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
国人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金采用专户存储制度并严格 履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，公司及 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）分别与招商银行股份有限公司深圳中 央商务支行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行签订了《募集资金三方监管协 议》。对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交 易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在 问题。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金专项账户存放情况列示如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行帐号 余额 备注
一、募集资金专户
建行深圳泰然支行 44250100003900000834 2,062.73 募集资金专户
招行深圳中央商务支行 755910464610609 17,860.04 募集资金专户
小计 19,922.77
二、募集资金理财账户
宁波银行深圳分行 73010122001564952 0.00 现金管理理财账户
兴业银行宝安支行 337060100100231047 0.00 现金管理理财账户
民生银行深圳深南支行 1810014180001473 0.00 现金管理理财账户
小计 0.00
合计 19,922.77
三、募集资金使用及结余情况
1、募集资金使用情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
投资项目 承诺投资 调整后投 累计投入 投资进度④
总额① 资总额②注 金额③ =③/②
光器件生产基地建设项目 54,426.77 50,390.97 37,199.99 73.82%
研发中心建设项目 7,702.00 7,702.00 6,098.58 79.18%
合计 62,128.77 58,092.97 43,298.57 74.53%
注：“调整后投资总额”已经公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过，具体内容
详见公司 2017 年 11 月 13 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
（ 1 ）“光器件生产基地建设项目”计划投资总额为 54426.77 万元 ，通 过在
深圳市坪山新区建设新的生产基地，对毛坯、陶瓷插芯、光纤连接器、PLC 分路
器和光纤传感系列产品进行扩产。截至 2020 年 6 月 30 日，累计使用募集资金
37,199.99 万元，投资进度 73.82%，其中：厂房及附属设施建设和装修费用
14,917.04 万元，设备及安装费 16,282.95 万元，铺底流动资金 6,000.00 万元。
（ 2）“ 研发中心建设项目”计划投资为 7,702.00 万元，通过增加软硬件研
发设施，充实研发力量，针对公司已有产品及行业的发展趋势，展开多个方向（平面光波导（PLC）芯片、MT 插芯、光模块等产品）的研究工作。本项目是公司光器件生产基地建设项目的重要配套和补充，为公司的产品生产提供重要
的技术支持和保障 。截至 2020 年 6 月 30 日 ，累计使用募集资金 6,098.58 万元，
投资进度 79.18%，其中：设备及安装费 5,324.58 万元。
2、募投项目达成情况
（1）光器件生产基地建设项目。
募投项目基本达成原定产能目标，其中连接器的新增产能 4 倍于预定目标。
截至 2020 年 6 月 30 日，累 计实现募投效益 24,655.46 万元，也 超过预定效益目
标。
（2）研发中心建设项目
本项目是公司“光器件生产基地建设项目”的重要配套和补充。现有的研发配套设施和人员已基本满足“光器件生产基地建设项目”的相关需求。
3、募集资金结余情况
（1）截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额① 65,772.70
发行费用② 3,643.93
募集资金净额③=①-② 62,128.77
累计投入金额④ 43,298.55
永久补充流动资金⑤ 4,035.80
累计利息收入等注⑥ 5,128.35
结余募集资金⑦=③-④-⑤+⑥ 19,922.77
注：“累计利息收入等”是指募集资金专户累计收到的银行存款利息、闲置募集资金理财收益并扣除银行手续费等的净额。
（2）募集资金结余的主要原因
①公司募投项目基本按照原投资计划实施。在募投项目实施过程中，公司从项目的实际需求出发，并结合市场和行业发展的变化，调整了对部分募投子项目的投入，提高了募投项目效益。
②在保证募投项目建设质量前提下，公司进一步优化项目方案，同时加强对项目的费用管控，多方降低项目建设成本和费用，其中厂房及附属设施建设节约募集资金近 5,000 万元，在 生产及研发设备投入方面，通过提高国产化率和自制率等方式节约资金约 6,500 万元。
③为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了 5,128.35 万元的投资收益。
四、结余募集资金的使用计划
鉴于公司首次公开发行股票募投项目已基本实施完毕并达到预期效益，公司结合实际经营情况，拟将首次公开发行股票募集资金账户余额 19,922.77 万元（具体金额以实际结转时专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。上述事项实施完毕后，公司将注销相关募集资金专项账户，公司董事会授权财务部办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议相应终止。
五、相关审批程序及专项意见说明
1、董事会意见
2020 年 7 月 31 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司
首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募集资金投资项目“光器件生产基地建设项目”和“研发中心建设项目”已基本实施完毕，拟将上述项目结余募集资金 19,922.77 万元（具体金额以实际结转时专户资金余额为准）用于永久补充流动资金。上述事项实施完毕后，公司将注销相关募集资金专项账户，公司董事会授权财务部办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议相应终止。
2、独立董事意见
公司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项，并将结余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，符合公司实际情况。公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规及规范性文件的要求进行相关决策程序，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
因此
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