300568 深市 星源材质

证券代码：300568        证券简称：星源材质        公告编号：2023-053
            深圳市星源材质科技股份有限公司

      关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分

        第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次符合解除限售条件的激励对象共284名，实际解除限售的限制性股票共计1,529,718股，占目前公司总股本1,281,727,020股的0.1193%。

    2、本次限制性股票在办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关解除限售上市流通公告，敬请投资者关注。

    深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月9日召开第五届董事会第三十六次会议、第五届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，现就有关事项说明如下：

    一、2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    2022 年 1 月 25 日，公司召开第五届董事会第十九次会议及第五届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    2022 年 1 月 27 日至 2022 年 2 月 15 日，公司对授予的激励对象名单的姓名
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励
对象的异议，并于 2022 年 2 月 16 日披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    2022 年 2 月 21 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司 2022年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    2022 年 3 月 22 日，第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十八次
会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    2022 年 4 月 8 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予
登记完成的公告》，公司向 289 名激励对象以 18.25 元/股授予价格授予 259.01 万
股限制性股票，本激励计划首次授予限制性股票的上市日为 2022 年 4 月 11 日。
    2022年8月26日，公司召开第五届董事会第二十七次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，由于2名激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的12,586股限制性股票。本次回购注销完成后，公司总股本将减少12,586股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

    2022 年 9 月 14 日，公司召开 2022 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，同意将 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 12,586 股进行回购注销，回购价格为12.146745 元/股，回购资金总额为 152,878.93 元。

    2023 年 1 月 9 日，公司召开第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会
第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划预留权益授予数量的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，确定以 2023 年 1 月 9 日作为 2022 限制性股票
激励计划预留部分的授予日，向符合条件的 90 名激励对象授予 93.17 万股限制性股票，授予价格为 11.73 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为预留权益授予数量的调整程序合法、合规，激励对象的主体资格合法、有效，
确定的授予日符合相关规定。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。同时，律师事务所出具了法律意见书。

    2023 年 1 月 10 日至 2023 年 1 月 19 日，公司对预留部分授予的激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到关于预
留部分授予激励对象的异议，并于 2023 年 1 月 30 日披露了《监事会关于公司
2022 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    2023 年 2 月 10 日，公司召开第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会
第三十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单及数量的议案》，在董事会确定 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予日后至登记日之前，激励对象谈小文因个人原因自愿放弃拟授予的全部限制性股票，因此公司拟将 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予激
励对象人数由 90 人调整为 89 人，授予限制性股票的总数由 93.1679 万股调整为
92.0753 万股，授予价格保持不变。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。同时，律师事务所出具了法律意见书。

    2023年4月24日，公司召开第五届董事会第三十五次会议及第五届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，由于公司2022年限制性股票激励计划首次授予的3名激励对象邓洪贵、杨威、叶小宝因个人原因离职，且已办理完毕离职手续，已不符合股权激励对象的条件，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的共计44,051股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司总股本将减少44,051股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

    2023 年 5 月 9 日，公司召开第五届董事会第三十六次会议及第五届监事会
第三十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意按照激励计划的相关规定对满足解除限售条件的激励对象办理第一个解除限售期解除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共284名，实际解除限售的限制性股票共计1,529,718股，占目前公司总股本 1,281,727,020 股的 0.1193%。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。


    二、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售
 条件成就的说明

    （一）第一个解除限售期届满的说明

    根据《深圳市星源材质科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
 案）》（以下简称“2022 年激励计划”）的规定，激励计划首次授予的限制性股票 的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

  解除限售安排                        解除限售时间                      解除限
                                                                          售比例

第一个解除限售期 自首次授予限制性股票上市之日起12个月后的首个交易日起至首  40%
                次授予限制性股票上市之日起24个月内的最后一个交易日当日止

第二个解除限售期 自首次授予限制性股票上市之日起24个月后的首个交易日起至首  40%
                次授予限制性股票上市之日起36个月内的最后一个交易日当日止

第三个解除限售期 自首次授予限制性股票上市之日起36个月后的首个交易日起至首  20%
                次授予限制性股票上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止

    如上所述，激励计划首次授予部分第一个解除限售期为自相应限制性股票上
 市之日起 12 个月后的首个交易日起至限制性股票上市之日起 24 个月内的最后
 一个交易日当日止。激励计划限制性股票首次授予部分的授予日为 2022 年 3 月
 22 日，上市日为 2022 年 4 月 11 日，第一个限售期于 2023 年 4 月 11 日届满。
    （二）第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

    解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除 限售：

            本激励计划第一期解除限售条件            是否达到解除限售条件的说明

  （一）公司未发生如下任一情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

  意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述情形，满足解
  否定意见或者无法表示意见的审计报告；              除限售条件。

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、

  公开承诺进行利润分配的情形；

  4、法律法规规定不得实行股权激励；

  5、中国证监会认定的其他情形。

  （二）激励对象未发生以下任一情形                  激励对象均未发生前述情形，
  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；    满足解除限售条件。

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核条件
本激励计划（含预留部分）的考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目
标及解锁比例如下表所示：

 解除限售期        业绩考核目标        解锁比例 根据致同会计师事务所（特殊
 第一个解除 以2021年归属于上市公司股东净利          普通合伙）出具的 2022 年度审
  限售期  润为基数，2022年归属于上市公司  40%  计报告（致同审字（2023）第
          股东净利润增长率不低于105%。          440A012247 号），公司 2022 年
          以2021年归属于上市公司股东净利          净利润 683,092,237.15 元，剔除
 第二个解除 润为基数，2023年归属于上市公司  40%  2022  年 激 励 计 划 成 本
  限售期  股东净利润增长率不低于175%。          34,904,064.17 元的影响，增长