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300558 深市 贝达药业


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贝达药业:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2023-11-18

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        创业板上市公司股权激励计划自查表

 公司简称:贝达药业                                  股票代码:300558
 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                            是否存在

序号                          事项                          该事项(    备注

                                                            是/否/不

                                                              适用)

                      上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否    否

 1  定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否    否

 2  定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否

    诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                    激励对象合规性要求

                                                                      已在《贝达药业
                                                                      股份有限公司
      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东          2023年限制性股
      或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如    是  票激励计划(草
 7    是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性          案)》中对前述
                                                                      人员成为激励对
                                                                      象的必要性、合
                                                                      理性进行说明

 8  是否包括独立董事、监事                                  否

 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选    否

      最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出    否

 11  机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理    否

 12  人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否


14  激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股    否

15  票总数累计是否超过公司股本总额 的 20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授  是

    予权益数量的20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股

18  东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,    是

    股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年        是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                          是

    (1)对照《股权激励管理 办 法 》的 规 定 ,逐 条说明是否存在

    上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激    是

    励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股

    权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及 占 上 市公司股本总额

    的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市

    公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留的权益数    是

    量及占股权激励计划权益总额的比例;所有在有效期内的

    股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股

    本总额的20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的

    ,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

    激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或

    者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授    是

    出权益总量的比例;以及单个激励对象通过全部在有效期内

    的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总

    额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式    是

    、可行权日、锁定期安排等


    (6)限制性股票的授予价格、股票期权 的 行 权价格及其确定

    方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十

    九条规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价    是

    依据及定价方式作出说明,独立财务顾问核查该定价是否

    损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

    应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益

    的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权

    益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;

    如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象    是

    行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效

    考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性;

    公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业

    绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当

    明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使    是

    权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及 的 权益 数 量 、行 权 价格的调整方法    是

    和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

    公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,  是

    实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                          是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生    是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争    是

    端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

    致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司    是

    的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

    准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期

    限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是    是

23  否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照  不适用

24  公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是


              限售期、归属期、行权期合规性要求

    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间  不适用

26  隔是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                      不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票  不适用

28  总额的50%

    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于    否

29  1年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                        是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的  是

    50%
32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年  不适用
33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满 不适用

    日

34  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                  不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象  不适用

35  获授股票期权总额的50%

            监事会及中介机构专业意见合规性要求

36  监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发    是

    展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照《    是

37  股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股    是

    权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的    是

    规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议
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