深圳丝路数字视觉股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
深圳丝路数字视觉股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超
过2,780万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证
券监督管理委员会证监许可[2016]2298号文核准。本次发行采用网下向符合条件
的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股
股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“主承销商”）
协商确定本次发行股份数量为2,780万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量
为1,680万股，占本次发行数量的60.43%；网上初始发行数量为1,100万股，占
本次发行数量的39.57%。本次发行价格为人民币5.54元/股。根据《深圳丝路数
字视觉股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称
“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,582.30832
倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.43%
由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为278万股，占本次发行数量的
10%；网上最终发行数量为2,502万股，占本次发行数量的90%。回拨机制启动
后，网上发行最终中签率为0.0299980607%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《深圳丝路数字视觉股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2016年10月28日（T+2日）
16:00前，按最终确定的发行价格与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳
新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳丝路数字视觉股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金缴款义
务，确保其资金账户在2016年10月28日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃
认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中
国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的
情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，主承销商
对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行
电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年10月26日（T日）结束。经核查确认，
3,040家网下投资者管理的4,696个有效报价配售对象中，有12家网下投资者管
理的12个有效报价配售对象未参与网下申购；3,029家网下投资者管理的4,684
个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为
7,815,760万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量
（万股）
1 霍艳芸 霍艳芸 1,680
2 王琳 王琳 1,680
3 杨智伟 杨智伟自有资金投资账户 1,680
4 王时雨 王时雨 1,680
5 郑卫光 郑卫光 1,680
6 陈秀强 陈秀强 1,680
7 张介琴 张介琴 1,680
8 孙赓祥 孙赓祥 1,680
9 夏洪飞 夏洪飞自有资金投资账户 1,680
10 陈权弟 陈权弟 1,680
11 郑健生 郑健生 1,680
创金合信基金管理 创金合信鑫动力灵活配置混合型证券 1,680
12 有限公司 投资基金
合计 20,160
（二）网下初步配售结果
根据《深圳丝路数字视觉股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初
步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原
则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售。在实施配售
过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到1股，产生的零股分配给A类投
资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有A类投资者，则产生的零股
分配给B投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有B类投资者，则
产生的零股分配给C类投资者中申购数量最大的配售对象。当申购数量相同时，
则将零股配售给申购时间最早的配售对象（申购时间以深交所网发行电子平台记
录为准）。各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 各类投资者初 占网下发
投资者类别 （万股） 购数量比例 （股） 步配售比例 行总量的
比例
A类投资者 1,827,730 23.38% 1,337,499 0.00731781% 48.11%
B类投资者 458,640 5.87% 333,333 0.00726786% 11.99%
C类投资者 5,529,390 70.75% 1,109,168 0.00200595% 39.90%
合计 7,815,760 100.00% 2,780,000 - 100.00%
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零
股3,686股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给华安基金管理
有限公司管理的华安宏利混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详见“附表：
网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商中信证券股份有限公司联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-60837381
联系人：股票资本市场部
发行人： 深圳丝路数字视觉股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2016年10月28日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象 证券账号 申购数量 初步配售
类型 （深市） （万股）数量（股）
1 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司自营投 C类 0899040717 1,680 337
资账户
2 安邦资产管理有限责任 安邦保险集团股份有限公司传 B类 0899045474 1,680 1,221
公司 统产品
3 安邦资产管理有限责任 安邦人寿保险股份有限公司传 B类 0899055947 1,680 1,221
公司 统产品
4 安邦资产管理有限责任 安邦人寿保险股份有限公司分 B类 0899055950 1,680 1,221
公司 红产品
5 安邦资产管理有限责任 安邦人寿保险股份有限公司万 B类 0899055948 1,680 1,221
公司 能产品
6 安邦资产管理有限责任 安邦养老保险股份有限公司团 B类 0899084934 1,680 1,221
公司 体万能产品
7 安邦资产管理有限责任 安邦资产—共赢1号集合资产 B类
