证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2021-057
甘肃陇神戎发药业股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年12月27日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过《关于聘用公司2021年度审计机构的议案》，决定继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，该议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年6月28日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
历史沿革：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）是 1998 年在原西安会计
师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综
合性会计师事务所。2013 年 6 月 27 日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28 号
文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市
工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙)登记设立。
首席合伙人：吕桦
人员信息：上年度末合伙人 52 名、注册会计师 259 名, 签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师超过130人。
业务信息：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近一个会计年度（2020 年
度）经审计的业务收入为人民币43,139.76 万元，其中：审计业务收入为人民币34,787.20 万元，证券业务收入为人民币13,414.30 万元。2020 年度上市公司审
计客户 32 家，涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业，收费总额 6,248.59万元。本公司同行业上市公司审计客户为 1 家。
公司2021年度审计项目拟由甘肃分所具体承办。甘肃分所注册地址为：甘肃省兰州市城关区民主西路226号西北弘大厦27楼，已持有甘肃省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，具有证券服务业务经验。
2.投资者保护能力
2020 年末，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业保险累计赔偿
限额1.2亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会〔2015〕13 号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因执业行为受到刑事处罚、
受到行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 2 次。事务所从业人员
最近三年无因执业行为受到刑事处罚，2名从业人员受到行政处罚1次，7名从业人员受到监督管理措施1次，2名从业人员受到自律监管措施1次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：李强先生，1994年起成为注册会计师，2010年起从事上市公司审计，2013年开始在希格玛会计师事务所执业，2020年起为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告2份。
签字注册会计师：温广玲女士，1999年起成为注册会计师，2010年起从事上市公司审计，2013年开始在希格玛会计师事务所执业，拟于2022年起为本公司提供审计服务，近三年未签署过上市公司审计报告。
项目质量控制复核人，王侠女士，1999年起成为注册会计师，2001年起从事上市公司审计，1997年开始在希格玛会计师事务所执业，2021年起为本公司提供审计质量复核服务，最近三年签署上市公司审计报告17份，复核上市公司报告9份。
2.诚信记录
项目合伙人李强、拟签字注册会计师温广玲、项目质量控制复核人王侠最近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等
的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及签字项目合伙人李强、签字注册会计师温广玲、项目质量控制复核人王侠不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
拟提请股东大会授权公司管理层根据2021年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）的机构信息、人员信息、业务信息等相关材料进行了审查，认为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，具有投资者保护的能力，在 2020 年的审计过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则，同意向公司董事会提议续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.事前认可情况
对于公司聘任 2021 年度审计机构的事项，我们对希格玛会计师事务所（特殊
普通合伙）的资质和业务范围进行了解和核查，希格玛会计师事务所在公司 2020年度审计工作中，客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，按计划完成了对公司的各项审计业务，其信誉良好、证券执业资格完备，符合上市公司聘任审计机构要求。独立董事一致认为，本次聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意将续聘希格玛会计师事务所为公司 2021 年度财务审计机构事项提交公司第四届董事会第七次会议审议。
2.独立意见
经核查，希格玛会计师事务所在公司 2020 年度审计工作中，客观、公正、公
允地反映公司财务状况和经营成果，其信誉良好、证券执业资格完备，符合上市公司聘任审计机构要求。公司独立董事认为：本次聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意续聘希格玛会计师事务所为公司 2021 年度财
务审计机构，并将本议案提交至公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（三）董事会审议表决情况及尚需履行的审议程序
公司于 2021 年 12 月 27 日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第
七次会议审议通过了《关于聘用公司 2021 年度审计机构的议案》，同意继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（四）生效日期
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审
议通过之日起生效。
三、备查文件
1、甘肃陇神戎发药业股份有限公司第四届董事会第七次会议决议；
2、甘肃陇神戎发药业股份有限公司第四届监事会第七次会议决议；
3、甘肃陇神戎发药业股份有限公司第四届董事会审计委员会 2021 年第八次
会议决议；
4、独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见；
5、独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
6、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会
2020 年 12 月 27 日
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