上海雪榕生物科技股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所的有关要求，上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会编制了关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2020]634号文《关于核准上海雪榕生物科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》批准，本公司于中国境内公开发行可转换公司债券，并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市。本公司已于2020年6月通过深圳证券交易所发行可转换公司债券585万张，每张面值为人民币100元，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币585,000,000.00元，扣除发生的券商承销佣金后实际收到的募集资金总额为人民币574,400,000.00元，扣除券商承销佣金和其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币571,811,801.48元。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明(2020)验字第60827595_B03号验证报告验证，上述募集资金总额人民币574,400,000.00元已于2020年7月2日汇入本公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的310069037013001408006募集资金专户。
于2020年7月14日，本公司将募集资金人民币385,000,000.00元从交通银行股份有限公司上海奉贤支行的310069037013001408006募集资金专户分别转入本公司在中国银行股份有限公司上海市奉贤工业综合开发区支行开立的442979952798募集资金专户人民币135,000,000.00元用于“补充流动资金项目”及募集资金投资项目实施公司本公司子公司山东雪榕生物科技有限公司（以下简称“山东雪榕”）在上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行开立的98740078801800001804募集资金专户人民币250,000,000.00元用于“山东德州日产101.6吨金针菇工厂化生产车间项目（第三期）”。
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关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告（续）
一、募集资金基本情况（续）
于2020年8月14日，本公司将募集资金人民币189,399,999.00元及利息与理财产品收益合计人民币588,049.60元，从交通银行股份有限公司上海市奉贤支行的310069037013001408006募集资金专户转入本公司在广发银行股份有限公司上海奉贤支行开立的9550880055153100458募集资金专户，原计划用于“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”的实施，同时注销交通银行股份有限公司上海市奉贤支行的310069037013001408006募集资金专户，相关《募集资金三方监管协议》随之终止；于2020年9月2日，本公司于用于补充流动资金的募集资金使用完毕后注销了中国银行股份有限公司上海市奉贤工业综合开发区支行442979952798募集资金专户；于2020年9月10日，本公司将募集资金本金人民币249,955,842.50元及利息与理财产品收益合计人民币306,592.87元，从上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的98740078801800001804募集资金专户转入山东雪榕在中信银行股份有限公司上海淮海路支行开立的8110201012901237661募集资金专户，继续用于“山东德州日产101.6吨金针菇工厂化生产车间项目（第三期）”的实施，并注销上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的98740078801800001804募集资金专户。
本公司于2020年10月变更了募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目（详见下文“三、2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况”），于2020年11月16日，本公司将原计划用于“泰国食用菌工厂化生产车间建设项目”的募集资金本金及利息与理财产品收益合计人民币192,432,367.47元，从广发银行股份有限公司奉贤支行的9550880055153100458募集资金专户转出，其中人民币2,588,198.52元作为其他发行费用转入至本公司基本账户，余下人民币191,416,890.88元转入山东雪榕在广发银行股份有限公司奉贤支行开立的9550880222667000121募集资金专户用于“山东雪榕生物科技有限公司工厂化杏鲍菇项目”，并注销广发银行股份有限公司奉贤支行的9550880055153100458募集资金专户。
截止 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额(人民币元)
募集资金总额 585,000,000.00
减：发行费用（注） 13,188,198.52
募集资金净额（注） 571,811,801.48
加：2020年理财产品收益 3,255,488.59
加：2020年利息收入 1,298,223.62
减：2020年投入募集资金项目的金额 282,895,016.00
2020年12月31日募集资金余额 293,470,497.69
注：此处发行费用包含保荐费用、承销费用及其他发行费用。
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二、募集资金存放和管理情况
1.《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《上海雪榕生物科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2.募集资金的存储情况
截至2020年12月31日止，募集资金专户的余额明细如下(单位：人民币元)：
银行名称 银行账号 期末余额 其中：本金 其中：利息 备注
（注）
交通银行股份 已销
有限公司上海 310069037013001408006 - - - 户
市奉贤支行
中国银行股份
有限公司上海 442979952798 - - - 已销
市奉贤工业综 户
合开发区支行
广发银行股份 已销
有限公司上海 9550880055153100458 - - - 户
奉贤支行
上海浦东发展 已销
银行股份有限 98740078801800001804 - - - 户
公司奉贤支行
中信银行股份
有限公司上海 8110201012901237661 161,353,480.65 159,369,639.60 1,983,841.05 -
淮海路支行
广发银行股份
有限公司上海 9550880222667000121 132,117,017.04 129,547,145.88 2,569,871.16 -
奉贤支行
合计 293,470,497.69 288,916,785.48 4,553,712.21
注：除银行存款利息收入外，利息金额还包括闲置募集资金投资理财产品获得的收益。
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二、募集资金存放和管理情况（续）
3.募集资金专户存储监管情况
于2020年7月，本公司及保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“安信证券”）分别与中国银行股份有限公司上海市奉贤支行、交通银行股份有限公司上海市奉贤支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，本公司、山东雪榕、保荐机构安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行共同签署了《募集资金四方监管协议》。于2020年8月，本公司及保荐机构安信证券与广发银行股份有限公司上海奉贤支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。于2020年9月，本公司、山东雪榕及保荐机构安信证券与中信银行股份有限公司上海淮海路支行共同签署了《募集资金四方监管协议》。于2020年11月，本公司、山东雪榕及保荐机构安信证券与广发银行股份有限公司奉贤支行共同签署了《募集资金四方监管协议》。
前述《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》均不存在重大差异。于专项账户注销及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》终止前，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司于2020年6月22日签署的《创业板公开发行可转
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