关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2377 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,181,705 万股，发行价为每股人民币 16.18 元，共计募集资金 601,599,986.90 元，坐扣承销和保荐费用 3,309,433.90 元（不含税）以及税金 198,566.03元后的募集资金为 598,091,986.97 元，已由主承销商中信证券股份
有限公司于 2021 年 9 月 29 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 943,396.22 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 597,347,156.78 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-39 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 59,734.72
截至期初累计发 项目投入 B1
生额 利息收入净额 B2
项目投入 C1 6,957.56
本期发生额
利息收入净额 C2 177.88
截至期末累计发 项目投入 D1=B1+C1 6,957.56
生额 利息收入净额 D2=B2+C2 177.88
应结余募集资金 E=A-D1+D2 52,955.04
实际结余募集资金 F 52,955.04
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕12号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海海顺新
型药用包装材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2021年10月8日与中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年10月25日与浙江海顺新材料有限公司、中国工商银行股份有限公司湖州南浔支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国民生银行股
份有限公司上海 633467522 529,311,316.22 含息
分行营业部
中国工商银行股
份有限公司湖州 1205240029200168052 239,120.59 含息
南浔支行
合 计 529,550,436.81
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募投资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届
监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用5,399.02 万元的募集资金置换预先已投入下列项目的自筹资金：
1. 自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
金额单位：人民币万元
募投资金投资项目 内 容 已投资金额
工程装修费 2,773.74
高阻隔复合材料项目
设备购置 2,530.94
合 计 5,304.68
2. 以自筹资金预先支付发行费用情况
公司置换以自筹资金支付的会计师费用、律师费、保荐费 94.34
万元(不含税)。
(四) 本报告期内闲置募集资金购买理财产品，到期赎回的情况
2021 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保
资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，同意公司使用额度不超过 39,800 万元人民币的闲置募集资金通过金融机构进行委托理财，期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以
滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金投资
理财产品。
(五) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资高阻隔复合材料项目尚未产生效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
二〇二二年三月二十五日
附件
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 59,734.72 本年度投入募集资金总 6,957.56
额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总 6,957.56
额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项 是否已变 截至期末 截至期末 项目达到预 项目可
目 更项目 募集资金 调整后 本年度 累计投入 投资进度 定 本年度 是否达 行性是
和超募资金 （含部分 承诺投资 投资总额 投入金额 金额 （%） 可使用状态 实现的效 到预计 否发生
投向 变更） 总额 (1) (2) (3)＝ 日期 益 效益 重大变
(2)/(1) 化
承诺投资项
目
高阻隔复合 不适用 60,160,00 59,734.72 6,957.56 6,957.56 11.65 2023 年 6 月 不适用 否
材料项目
合 计 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 不适用（未达产）
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2021 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金的公告》，同意公司使用 5,399.02 万元募集资金置换预先已投入募投项目及
募集资金投资项目先期投入及置换情况 已支付发行费用的自筹资金。上述置换资金已经保荐人确认，并经天健会计师事务
所确认且由其出具《关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司以自筹资金预先
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