华自科技股份有限公司董事会
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：
根据贵所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）及相关格式指引的规定，将华自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《证监许可[2015]1360号》文核准，公司于2015年12月向社会公开发行人民币普通股（A股）2500万股，发行价格每股9.09元，公司实际募集资金人民币227,250,000.00元，扣除主承销商光大证券股份有限公司的承销费用和保荐费用人民币
18,800,000.00元，余额人民币208,450,000.00元已于2015年12月28日，通过光大证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：中国光大银行股份有限公司长沙溁湾支行79190188000039124账号60,000,000.00元；上海浦东发展银行股份有限公司长沙三湘支行66030155200005508账号
50,000,000.00元；中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行43001514061052503679账号
50,000,000.00元；长沙银行股份有限公司开福支行800098305209019账号48,450 ,000.00元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、并出具“天职业字[2015]15737号《验资报告》”。
2、2018年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准华自科技股份有限公司向李洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可[2017]1842 号)文核准，公司向李洪波、毛秀红、格然特科技（湖州）有限公司、长沙华能自控集团有限公司、北京格莱特投资管理中心（有限合伙）发行人民币普通股（A 股）24,948,627 股，同时，公司以非公开发行方式向江苏新华沣裕资本管理有限公司等 4 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）33,178,178 股新股募集
配套资金，每股面值 1 元，每股发行价格为 11.14 元，募集资金总额为人民币 369,604,902.92
元，扣除支付的东兴证券股份有限公司保荐及承销费用、财务顾问费、中泰证券股份有限公
司承销费用，余额人民币 355,104,902.92 元已于 2018 年 9 月 27 日，通过东兴证券股份有限
公司分别汇入公司以下账户：招商银行长沙分行湘府支行 731904148410555 账号155,104,902.92 元，中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000107 账号200,000,000.00 元。
上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验、并出具“[2018]20267 号《验资报告》”。
（二）募集资金使用情况及当前余额
1、以前年度使用情况
（1）2015年首次公开发行股票
以前年度本公司募投项目累计使用募集资金净额19,735.00万元，其中：智能发配电系统设计集成及总装总测基地建设项目使用13,940.00万元，水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目使用1,340.00万元，营销网络及远程运营服务中心建设项目使用1,700.00万元，水利水电控制工程技术研究中心项目使用2,755.00万元。
（2）2018年发行股份购买资产并募集配套资金
以前年度本公司共使用发行股份购买资产并募集配套资金355,104,902.92元，为购买资产支付现金对价及支付发行费用。
2、本年度使用情况及年末余额
（1）2015年首次公开发行股票
2019年度，本公司募投项目共使用募集资金净额0元。
截至2019年12月31日，募投项目累计使用募集资金净额19,735.00万元，其中：智能发配电系统设计集成及总装总测基地建设项目使用13,940.00万元，水利水电综合自动化系统扩能及技术升级改造项目使用1,340.00万元，营销网络及远程运营服务中心建设项目使用1,700.00万元，水利水电控制工程技术研究中心项目使用2,755.00万元。募投项目累计募集资金产生理财及利息收入227.55万元，银行手续费支出0.58万元，补充投入226.97万元，募集资金余额为0万元，募集资金4个银行账户本期已全部销户。
（2）2018年发行股份购买资产并募集配套资金
2019年度，本公司募投项目共使用募集资金净额0元。
截至2019年12月31日，本公司共使用发行股份购买资产并募集配套资金355,104,902.92元，为购买资产支付现金对价及支付发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）等有关法律、法规和规范
性文件的规定，本公司制定了《募集资金管理制度》。
（一）募集资金的管理情况
（1）2015年首次公开发行股票
本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，本公司于2016年1月分别
与长沙银行股份有限公司开福支行、中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发
展银行股份有限公司长沙三湘支行、中国光大银行股份有限公司长沙分行及光大证券股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（2）2018年发行股份购买资产并募集配套资金
本公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，本公司于2018年9月分别
与招商银行长沙分行湘府支行、中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行及东兴证券股份有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2019年 12 月 31 日，本公司 2015 首次公开发行股票募集资金在银行账户的存
储情况如下：
金额单位：人民币元
2019年12
开户银行 银行账号 初始存放金额 月31日 销户时间
余额
中国光大银行股份有限公司长沙溁湾支行 79190188000039124 60,000,000.00 0 2019.12.23
上海浦东发展银行股份有限公司长沙三湘支行 66030155200005508 50,000,000.00 0 2019.12.31
中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43001514061052503679 50,000,000.00 0 2019.12.24
长沙银行股份有限公司开福支行 800098305209019 48,450 ,000.00 0 2019.11.11
合 计 208,450,000.00
注1：中国建设银行股份有限公司长沙营盘路支行本期更名为中国建设银行股份有限公司
长沙福元路支行。
注2：上表中募集资金银行专户均已销户。
2、截至 2019 年12 月 31 日，2018年发行股份购买资产并募集配套资金在银行账户的存
储情况如下：
金额单位：人民币元
2019年
开户银行 银行账号 初始存放金额 12月31 销户时间
日余额
招商银行长沙分行湘府支行 731904148410555 155,104,902.92 0 2019.12.30
中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000107 200,000,000.00 0 2019.12.24
合 计 355,104,902.92
注1：中国建设银行股份有限公司长沙营盘路支行本期更名为中国建设银行股份有限公司
长沙福元路支行。
注2：上表中募集资金银行专户均已销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见：附件一：2015年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。
附件二：2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
（1）2015年首次公开发行股票
本公司募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金2,869.98万元，天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司预先投入募投项目自筹资金情况进行了鉴证，并
出具了“天职业字[2015]11321号”《以募集资金置换
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