招商证券股份有限公司
关于广东惠伦晶体科技股份有限公司
向特定对象发行股票之限售股上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为广东惠伦晶体科技股份有限公司（以下简称“惠伦晶体”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件，对惠伦晶体向特定对象发行股票之限售股上市流通的情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：：
一、向特定对象发行股票的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东惠伦晶体科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]438 号核准），并经深圳证券交易所同意，惠伦晶体以向特定对象发行的方式发行人民币普通股（A 股）40,420,371 股，
发行价格为每股 12.37 元。截至 2021 年 4 月 16 日，公司募集资金总额为人民币
499,999,989.27 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 8,198,509.63 元，实际募集资金净额为人民币 491,801,479.64 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2021]000244 号验资报告、大华验字[2021]000245 号验证报告。公司对募集资金采取了专户存储。
本次向特定对象发行新增股份，已于 2021 年 5 月 12 日在深圳证券交易所上
市，发行数量为 40,420,371 股，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺如下：自公司本次新增股份上市之日起 6 个月内，不转让在本次发行过程中认购的
股份。
2、截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
3、截至核查意见出具日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为 2021 年 11 月 12 日（星期五）。
2、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为 40,420,371 股，占公司总股
本的 14.64%。
3、本次申请解除限售的发行对象共计 22 名，证券账户总数为 50 户。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
所持限售条 本次申请解 本次实际可
序号 股东名称 证券账户名称 件股份总数 除限售数量 上市流通数
（股） （股） 量（股）
1 朱炳泉 朱炳泉 1,495,553 1,495,553 1,495,553
2 周泓宇 周泓宇 485,044 485,044 485,044
3 薛小华 薛小华 1,293,451 1,293,451 1,293,451
4 夏志燕 夏志燕 808,407 808,407 808,407
5 王东礼 王东礼 399,378 399,378 399,378
6 罗新梅 罗新梅 727,566 727,566 727,566
7 刘理瑞 刘理瑞 1,212,611 1,212,611 1,212,611
8 胡新忠 胡新忠 808,407 808,407 808,407
9 高玉华 高玉华 1,212,611 1,212,611 1,212,611
10 叶芳 叶芳 1,455,133 1,455,133 1,455,133
11 潘小玉 潘小玉 1,940,177 1,940,177 1,940,177
12 范广震 范广震 1,940,177 1,940,177 1,940,177
高华－汇丰－ 高华－汇丰－
13 GOLDMAN, GOLDMAN, 1,212,611 1,212,611 1,212,611
SACHS&CO.LLC SACHS&CO.LLC
湖南轻盐创业投 湖南轻盐创业投
14 资管理有限公司 资管理有限公司 4,232,012 4,232,012 4,232,012
－轻盐智选 11 号 －轻盐智选 11 号
15 安徽志道投资有 安徽志道投资有 4,042,037 4,042,037 4,042,037
限公司 限公司
深圳市前海成恩 深圳市前海成恩
16 资本管理有限公 资本管理有限公 3,233,629 3,233,629 3,233,629
司－成恩灏岭 1 司－成恩灏岭 1
号私募证券投资 号私募证券投资
基金 基金
东莞金控股权投 东莞金控股权投
资基金管理有限 资基金管理有限
17 公司－东莞市上 公司－东莞市上 3,000,000 3,000,000 3,000,000
市莞企二号发展 市莞企二号发展
投资合伙企业（有 投资合伙企业（有
限合伙） 限合伙）
中国农业银行股
份有限公司－兴
18 全沪深 300 指数 161,681 161,681 161,681
增强型证券投资
基金（LOF）
中国工商银行股
19 份有限公司－兴 242,522 242,522 242,522
全恒益债券型证
券投资基金
招商银行股份有
限公司－兴全安
20 泰平衡养老目标 242,522 242,522 242,522
三年持有期混合
型基金中基金
（FOF）
中国工商银行股
份有限公司－兴
21 全优选进取三个 485,044 485,044 485,044
月持有期混合型
兴证全球基金管 基金中基金
理有限公司 （FOF）
中国建设银行股
份有限公司－兴
22 全安泰稳健养老 323,362 323,362 323,362
目标一年持有期
混合型基金中基
金（FOF）
兴业银行股份有
限公司－兴全安
23 泰积极养老目标 161,681 161,681 161,681
五年持有期混合
型发起式基金中
基金（FOF）
招商银行股份有
限公司－兴全中
24 证 800 六个月持 161,681 161,681 161,681
有期指数增强型
证券投资基金
25 兴证全球基金－ 485,044 485,044 485,044
光大银行－兴全
阳光增盈 1 号集
合资产管理计划
兴证全球基金－
南方电网资本控
26 股有限公司－兴 8,084 8,084 8,084
全－南网资本 1
号 FOF 单一资产
管理计划
兴证全球基金－
兴证投资管理有
27 限公司－兴全－ 323,362 323,362 323,362
兴证投资定增 1
号单一资产管理
计划
兴证全球基金－
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