证券代码：300454 证券简称：深信服 公告编号：2021-113
深信服科技股份有限公司
关于调整 2020 年度限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属对象和数量
暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 30 日召开
第二届董事会第三十一次会议及第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关 于调整 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象和数 量暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将具体事项公告如下：
一、2020 年度限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2020 年 7 月 6 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 年
度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020 年度限制性 股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2020 年 7 月 15 日，公司通过内部公示系统公示了《深信服科技股份有
限公司 2020 年度限制性股票激励计划激励对象名单》。截至公示期满，公司监
事会未收到任何人对此次拟激励对象提出任何异议。2020 年 8 月 24 日，公司公
告了《监事会关于公司 2020 年度股权激励计划激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2020 年 9 月 1 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2020年度限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 9 月 24 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于调整 2020 年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向 2020 年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会对《2020 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2020 年度激励计划（草案）》”）中限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量进行了调整。公司 2020 年度限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“2020 年度激励计划”）的首次授予限制性股票的激励对象由
1,253 名调整为 1,241 名，首次授予的限制性股票数量予以调整，由 4,660,000 股
变更为 4,615,400 股，本次激励计划预留限制性股票数量不变。同时，董事会确
定 2020 年 9 月 24 日为首次授予日，首次授予 1,241 名激励对象 4,615,400 股限
制性股票。公司独立董事就 2020 年度限制性股票激励计划的调整和授予事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020
年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向 2020 年度限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》，并发表了《监事会关于公司 2020 年度限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单（调整后）的核查意见》。
5、2020 年 11 月 2 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予 2020 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议
案》，董事会确定以 2020 年 11 月 2 日为授予日，预留授予 36 名激励对象 425,500
股限制性股票。公司独立董事就向激励对象授予 2020 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象
授予 2020 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，并发表了《监事会关于 2020 年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票激励对象名单的核查意见》。
6、2021 年 9 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于公司 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废公司 2020 年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司 2020 年度限制性股票激励计划股票归属价格的议案》，同意公司拟对 2020 年度激励计划中 45 名已离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票 152,400 股予以作废，以及 2 名年度个人综合表现考核未达标的激励对象第一个归属期已获授但尚未归属的限制性股票合计 2,400股予以作废。公司董事会确定 2020 年度激励计划首次授予限制性股票激励对象人数由 1,241 人调整为 1,196 人，第一个归属期归属条件成就的激励对象人数调
整为 1,194 人，首次授予限制性股票数量由 4,615,400 股调整为 4,460,600 股。公
司独立董事就 2020 年度限制性股票激励计划的调整和归属条件成就事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司 2020
年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整公司 2020 年度限制性股票激励计划股票归属价格的议案》，并发表了《监事会关于公司 2020年度限制性股票激励计划首次授予激励对象第一个归属期归属名单的核查意见》。
7、2021 年 11 月 5 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了
《关于公司 2020 年度限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会确定公司 2020 年度激励计划预留部分第一个归属期归属条件已经成就，因 9 名激励对象离职，公司拟对其已获授但尚未归属的限制性股票143,500 股予以作废，因此，第一个归属期归属条件成就的激励对象人数由 36
人调整为 27 人，预留部分限制性股票数量由 425,500 股调整为 282,000 股。公司
独立董事对上述归属事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司 2020
年度限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》，并发表
了《监事会关于公司 2020 年度限制性股票激励计划预留部分激励对象第一个归 属期归属名单的核查意见》。
8、2021 年 11 月 30 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属对 象和数量暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废 2020 年 度限制性股票激励计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，因首次 授予部分中的 9 名激励对象离职或因个人原因放弃本次归属，公司拟对其已获授 但尚未归属的限制性股票 24,800 股予以作废，首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的激励对象人数由 1,194 人调整为 1,185 人，限制性股票数量由
4,460,600 股调整为 4,435,800 股；因预留部分中的 9 名激励对象离职，公司拟对
其已获授但尚未归属的限制性股票 143,500 股予以作废。公司独立董事对上述事 项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整 2020
年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象和数量暨作废部 分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废 2020 年度限制性股票激励 计划预留部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
二、调整 2020 年度激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象、数量的
具体情况
公司于2021年9月29日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关 于公司 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就 的议案》，确定 2020 年度激励计划首次授予限制性股票激励对象人数为 1,196 人，第一个归属期归属条件成就的激励对象人数为 1,194 人，首次授予限制性股 票数量为 4,460,600 股。
第二届董事会第二十八次会议审议通过相关归属条件成就议案后至办理限 制性股票第一个归属期归属股份的登记期间，由于 4 名激励对象离职，5 名激励 对象因个人原因放弃本次归属对应的限制性股票，公司应对本次激励计划第一个 归属期归属对象、数量进行调整。
1、关于归属对象的调整
由于 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分的 4 名激励对象已离职，5
名激励对象因个人原因放弃本次归属，因此，2020 年度激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象由 1,194 人调整至 1,185 人。
2、关于归属数量的调整
由于上述 9 名激励对象离职或因个人原因放弃本次归属，根据《2020 年度
激励计划（草案）》的有关规定，公司拟对其已获授但尚未归属的限制性股票合计 24,800 股作废。
综上，2020 年度限制性股票激励计划首次授予限制性股票数量由 4,460,600
股调整为 4,435,800 股。2020 年度激励计划首次授予部分第一个归属期归属数量由 1,782,800 股调整至 1,768,560 股。
三、本次作废限制性股票的具体情况
由于 2020 年度限制性股票激励计划首次授予部分的 4 名激励对象已离职，5
名激励对象因个人原因放弃本次归属，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2020 年度激励计划（草案）》的相关规定，，公司拟对其已获授但尚未归属的限制性股票合计 24,800 股作废。
综上，本次拟作废的 2020 年度激励计划首次部分已授予限制性股票合计24,800 股，占公司 2020 年度激励计划首次授予部分已授予限制性股票总数（4,615,400 股）的 0.5373%。公司 2020 年度限制性股票激励计划首次部分授予限制性股票激励对象人数由 1,196 人调整为 1,192 人（包含本次归属期间因个人年度综合表现考核未达标或因个人原因放弃而本次不予以归属的7名激励对象）,首次授予限制性股票数量由 4,460,600 股调整为 4,435,800 股。
在本次董事会审议通过后至办理限制性股票第一个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象离职，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。
四、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心技术和业务团队的稳定性，也不会影
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