300453 深市 三鑫医疗

证券简称：三鑫医疗                  证券代码：300453
      江西三鑫医疗科技股份有限公司

  2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要

                二〇二一年九月


                        声 明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    本激励计划的所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                      特别提示

    一、《江西三鑫医疗科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）由江西三鑫医疗科技股份有限公司（以下简称“三鑫医疗”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定制定。

    二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。

    三、本激励计划拟向激励对象授予不超过850.00万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额394,027,500股的2.16%。本激励计划为一次性授予，不设置预留权益。

    截至本激励计划公告时，公司2018年第一次临时股东大会审议通过的2018年限制性股票激励计划尚在实施中，已授予尚未解除限售的股份数量为4,411,200股，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

    四、本激励计划限制性股票的授予价格为6.43元/股。

    在本计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票授予价格和/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应调整。

    五、本激励计划拟授予激励对象总人数93人，约占公司员工总人数（截至2020
年12月31日公司员工总数为1,761人）的5.28%，包括公告本计划草案时在公司及子公司任职的董事、高级管理人员、核心管理人员和技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包含独立董事和监事）。

    六、本计划有效期为自限制性股票授予之日起至全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提。

    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的以下情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事和监事。所有激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的以下情形：
    （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；


    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为任何激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会对激励对象授予限制性股票，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，将及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。

    十一、本激励计划的实施不会导致本公司股权分布不具备上市条件，亦不会导致本公司的控制权发生变化。


                        目录

声明
特别提示

释 义......6
第一章 限制性股票激励计划的目的......7
第二章 限制性股票激励计划的管理机构......8
第三章 激励对象的确定依据和范围......9
第四章 激励方式、来源、数量和分配......12
第五章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......13
第六章 授予价格和授予价格的确定方法......15
第七章 限制性股票的授予及归属条件......16
第八章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......20
第九章 限制性股票的会计处理......23
第十章 公司或激励对象发生异动的处理......25
第十一章 附则......29

                        释  义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

        释义词          指                        释义内容

三鑫医疗、公司、本公司、 指  江西三鑫医疗科技股份有限公司
上市公司
限制性股票激励计划、本激  指  江西三鑫医疗科技股份有限公司 2021 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划
励计划、本计划              （草案）

限制性股票、第二类限制性  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分批
股票                          次获得并登记的本公司股票

                            按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
激励对象                指  人员、核心管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及子公
                            司的核心人员

授予日                  指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格                指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象获得公司股
                              份的价格

有效期                  指  自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属
                              或作废失效的期间

归属                    指  激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股票登记至激励
                              对象账户的行为

归属条件                指  本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满足的获益条件

归属日                  指  激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成登记的日期，
                              必须为交易日

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》            指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》            指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《公司章程》            指  《江西三鑫医疗科技股份有限公司章程》

中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

深交所                  指  深圳证券交易所

登记结算公司            指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

股东大会                指  三鑫医疗股东大会

薪酬与考核委员会          指  三鑫医疗董事会薪酬与考核委员会

元/万元                  指  人民币元/万元

 注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根 据该类财务数据计算的财务指标；
 2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

          第一章  限制性股票激励计划的目的

  为进一步完善公司的法人治理结构，建立、健全与公司业绩和战略紧密关联的长效激励约束机制，吸引和留住核心管理人员、核心技术人员及核心业务人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将公司利益、股东利益与核心团队利益相结合，使各方共同关注公司的长远发展，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定制定本激励计划。


        第二章  限制性股票激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议。董事会对本激励计划审议通过后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。

  三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

  四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

  公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
  激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。


          第三章  激励对象的确定依据和范围

    一、激励对象的确定依据

  本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况