广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于终止发行股份购买资产相关内幕知情人买卖股票情况的
自查报告
广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“鹏辉能源”或“上市公司”)已终止通过发行股份的方式购买佛山市实达科技有限公司 24.08%股权(以下简称“本次交易”),根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等法律法规文件的规定,上市公司对本次交易终止相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请了股票交易情况的查询,具体如下:
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》
等法律法规文件的规定,上市公司披露重组报告书后终止重组的,应当补充披露股票交易自查报告,股票交易自查期间为披露重组报告书之日至披露重组方
案终止之日期间,本次资产重组终止自查期间 2022 年 1 月 27 日至 2022 年 5 月
13 日(以下简称“自查期间”)。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次资产重组内幕信息知情人核查范围包括:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、其他内幕信息知情人员,交易对方及其内幕信息知情人员,标的公司及其内幕信息知情人员,本次重组相关中介机构及其他知悉本次重组内幕信息的人员,以及上述相关人员的直系亲属(配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女)。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》、买卖上市公司股票的机构和人员出具的股票交易自查报告,本次资产重组相关人员在自查期间买卖鹏辉能源股票的情况具体如下:
(一)自然人买卖股票情况
1、李海燕
单位:股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
交易对方佛山市华飞达企 100 - 100 2022-04-28
李海燕 业管理合伙企业(有限合
伙)之有限合伙人孙业华 - 100 - 2022-05-11
配偶
针对上述股票买卖行为,李海燕作出如下声明与承诺:
“(1)本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作,与本次资产重组不存在关联关系。
(2)本人在上述自查期间买卖股票时不存在泄露有关信息或者建议他人买卖上市公司股票或操纵上市公司股票等禁止交易的情形,不存在内幕交易的情形。
(3)若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规,本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
(4)截至本报告出具日,本人不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形,亦不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。
(5)本人对本报告的真实性、准确性承担法律责任,并保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
2、晏丽
单位:股
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
2,000 - 10,000 2022-02-11
- 2,000 8,000 2022-02-15
晏丽 实达科技董事、上 2,000 - 10,000 2022-02-17
市公司资金经理 - 4,000 6,000 2022-02-17
4,000 - 10,000 2022-02-18
- 4,000 6,000 2022-02-18
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
2,000 - 8,000 2022-02-21
- 4,000 4,000 2022-02-21
2,000 - 6,000 2022-02-24
2,000 - 8,000 2022-02-28
- 2,000 6,000 2022-02-28
2,000 - 8,000 2022-03-01
2,000 - 10,000 2022-03-02
- 2,000 8,000 2022-03-02
2,000 - 10,000 2022-03-03
2,000 - 12,000 2022-03-04
- 2,000 10,000 2022-03-04
4,000 - 14,000 2022-03-08
- 4,000 10,000 2022-03-08
- 2,000 8,000 2022-03-09
- 4,000 4,000 2022-03-10
4,000 - 8,000 2022-03-14
- 4,000 4,000 2022-03-14
- 2,000 2,000 2022-03-16
2,000 - 4,000 2022-03-18
- 2,000 2,000 2022-03-18
- 2,000 0 2022-03-21
3,000 - 3,000 2022-03-22
2,000 - 5,000 2022-03-24
- 2,000 3,000 2022-03-24
2,000 - 5,000 2022-03-25
- 1,000 4,000 2022-03-25
2,000 - 6,000 2022-03-29
- 2,000 4,000 2022-03-29
2,000 - 6,000 2022-03-30
- 3,000 3,000 2022-03-30
1,000 - 4,000 2022-03-31
- 2,000 2,000 2022-04-12
2,000 - 4,000 2022-04-13
姓名 职务/关系 买入 卖出 结余股数 交易时间
- 1,000 3,000 2022-04-13
1,000 - 4,000 2022-04-14
- -1,000 3,000 2022-04-14
- -3,000 - 2022-04-20
针对上述股票买卖行为,晏丽作出如下声明与承诺:
“(1)本人在上述自查期间买卖上市公司的股票系本人基于公开信息及市场交易情况的独立判断而进行的操作,与本次资产重组不存在关联关