北京大成（上海）律师事务所
关于昆仑万维科技股份有限公司
2020年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就
暨部分限制性股票作废的
法 律 意 见 书
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北京大成（上海）律师事务所
关于昆仑万维科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就暨
部分限制性股票作废的法律意见书
致：昆仑万维科技股份有限公司
北京大成（上海）律师事务所接受昆仑万维科技股份有限公司（其前称为北京昆仑万维科技股份有限公司，以下简称“昆仑万维”或“公司”，证券代码300418）的委托，为公司实施 2020 年限制性股票激励计划所涉及的相关事宜出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和《昆仑万维科技股份有限公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于 2020
年 07 月 31 日出具了《关于北京昆仑万维科技股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划（草案）的法律意见书》（以下简称为“《草案法律意见书》”）、于 2020
年 08 月 17 日出具了《关于北京昆仑万维科技股份有限公司 2020 年限制性股票
激励计划授予限制性股票的法律意见书》、于 2021 年 07 月 12 日出具了《关于昆
仑万维科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整限制性股票授予价格事项的法律意见书》。现对本激励计划第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
1．本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查与验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本法律意见书与《草案法律意见书》一并使用，本法律意见书中相关简称如无特殊说明，与《草案法律意见书》含义一致。
3．本所同意公司将本法律意见书作为其实施本次限制性股票激励计划的必
备法律文件之一，随同其他申请材料一起提交深圳证券交易所予以公开披露，并愿意依法承担相应的法律责任。
正 文
一、关于公司《2020 年限制性股票激励计划》[系指《2020 年限制性股票激励计划（草案）》]实施情况暨第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的批准和授权
1．2020年07月31日，昆仑万维第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。无关联董事。
2020年07月31日，昆仑万维第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<北京昆仑万维科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2020年07月31日，昆仑万维独立董事发表了同意的独立意见，认为限制性股票激励计划有利于公司持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
2．2020年08月01日，昆仑万维公告了《2020年限制性股票激励计划激励对象名单》。2020年08月03日至2020年08月13日，公司将授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司于2020年08月14日公告了监事会发表的《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。
3．2020 年 08 月 17 日，昆仑万维 2020 年第四次临时股东大会审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励相关事宜的议案》。
公司已对内幕信息知情人在本激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4．2020 年 08 月 17 日，昆仑万维第四届董事会第四次会议与第四届监事会
第三次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为授予条件已成就，同意授予。无关联董事。
2020 年 08 月 17 日，公司独立董事发表了独立意见，认为授予激励对象、
授予数量及授予价格符合《管理办法》及《2020 年限制性股票激励计划》等的
相关规定；同意授予日为 2020 年 08 月 17 日，认为该授予日符合《管理办法》
和《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定；认为激励对象的主体资格合法、有效。同意向符合授予条件的 49 名激励对象授予 6,249 万股限制性股票。
5．2021 年 07 月 12 日，昆仑万维第四届董事会第二十次会议和第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，因公司实施了 2020 年年度权益分派，同意限制性股票授予价格调整为13.317 元/股。董事吕杰为关联董事，已回避表决。公司独立董事发表了同意调整限制性股票授予价格的独立意见。
6．2021 年 10 月 15 日，昆仑万维第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废部分已授予但尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》，认为限制性股票第一个归属期归属条件已成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理相关限制性股票归属事宜。同意对 9 名离职激励对象未归属的限制性股票 870 万股予以作废。董事吕杰为关联董事，已回避表决相关议案。
2021 年 10 月 15 日，公司独立董事发表了《关于第四届董事会第二十二次
会议相关事项之独立意见》，认为限制性股票第一个归属期归属条件已成就，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关限制性股票归属事宜。同意对 9 名离职激励对象未归属的限制性股票 870 万股予以作废。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日止，本激励计划第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票相关事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定。
二、关于公司《2020 年限制性股票激励计划》第一个归属期归属的具体情况
（一）第一个归属期归属条件成就的说明
1．进入第一个归属期的说明
根据《2020 年限制性股票激励计划》的规定，第一个归属期为自授予之日
起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
授予日为 2020 年 08 月 17 日，自 2021 年 08 月 17 日已进入第一个归属期，第一
个归属期限为 2021 年 08 月 17 日至 2022 年 08 月 16 日。
2．第一个归属期归属条件成就的说明
经本所律师核查与验证，根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的规定，
第一个归属期归属条件已成就，具体如下：
第一个归属期归属条件 归属条件成就情况
1.公司未发生如下任一情形：
1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 公司未发生前述情形，满足
计报告； 归属条件。
3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形；
4) 法律法规规定不得实行股权激励的；
5) 中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生如下任一情形：
1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 激励对象未发生前述情形，
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 满足归属条件。
禁入措施；
4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6) 中国证监会认定的其他情形。
3.激励对象归属权益的任职期限要求 激励对象符合归属任职期限
激励对象归属获授的各批次的限制性股票前，须 要求。
满足 12 个月以上的任职期限。
4.公司层面业绩考核要求 根据立信会计师事务所（特
公司 2020 年实现的净利润不低于 36 亿元。 殊普通合伙）出具的信会师
报字[2021]第ZB10792号《审
计报告》，公司 2020 年度实
现的净利润为 49.93 亿元，
满足归属条件。
5.个人层面绩效考核要求 40 名激励对象在 2020 年度
根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人 绩效考核结果为均为 A，个
绩效考核达标。 人业绩考核要求，满足归属
条件。
3．公司董事会、监事会及独立董事的意见说明
董事会认为公司《2020 年限制性股票激励计划》第一个归属期的归属条件
已经成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理第一个归属期限制性股票归属 的相关事宜。
公司独立董事认为公司
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