证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-018
转债代码：123190 转债简称：道氏转 02
广东道氏技术股份有限公司
关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股
票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 授予日：2025 年 2 月 6 日
● 授予数量：670.00 万股
● 股权激励方式：第二类限制性股票
● 授予价格：10.76 元/股
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 1 月 16 日召开第
六届董事会 2025 年第 2 次会议和第六届监事会 2025 年第 2 次会议，审议通过了
《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，董事会认为公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的授予条件已经成就。根据公司 2025 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2025
年 2 月 6 日召开第六届董事会 2025 年第 3 次会议审议通过了《关于向 2025 年限
制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2025 年 2 月 6 日
为授予日，向 6 名激励对象合计授予 670.00 万股限制性股票，授予价格为 10.76
元/股。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述
公司分别于 2025 年 1 月 16 日、2025 年 2 月 6 日召开第六届董事会 2025 年
第 2 次会议和 2025 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2025 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司《激励计划》主要
内容如下：
（一）标的股票种类
本激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司 A 股普通股股票。
（二）标的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
（三）激励对象
本激励计划涉及的激励对象共计 6 人，为公司董事、高级管理人员、业务骨
干（不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东
或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工）。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划公
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 告时公司股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员
1 张翼 中国 董事、总经理、研究院 200.00 29.85% 0.29%
院长
2 王健安 中国 副总经理、战略资源事 100.00 14.93% 0.15%
业部董事长
3 刘鑫炉 中国 副总经理、锂电材料事 120.00 17.91% 0.17%
业部总经理
二、其他激励对象
4 荣继烽 中国 战略资源事业部 100.00 14.93% 0.15%
总经理
5 叶晨 中国 海外事业中心总经理、 100.00 14.93% 0.15%
碳材料事业部总经理
6 李法典 中国 海外事业中心 50.00 7.46% 0.07%
营销总监
合计（6 人） 670.00 100.00% 0.97%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股
本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）授予价格
限制性股票的授予价格均为每股 10.76 元。
（五）有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（六）归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占
归属安排 归属时间 授予权益总量的
比例
自限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交易日至限
第一个归属期 制性股票授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止 50%
自限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交易日至限
第二个归属期 制性股票授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止 30%
自限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交易日至限
第三个归属期 制性股票授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止 20%
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于公司资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属，
并作废失效。
（七）业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划限制性股票的归属考核年度为 2025-2027 年三个会计年度，每个
会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
单位：亿元
归属期/考核年度 业绩考核目标
第一个归属期/2025年度
R≥6 6>R≥5 5>R≥4 R<4
净利润
第二个归属期/2026年度 R<5
R≥8 8>R≥6.5 6.5>R≥5
净利润
第三个归属期/2027年度 R<6
R≥10 10>R≥8 8>R≥6
净利润
净利润系数 100% 80% 60% 0%
注：上述“净利润”和“R”指标以公司经审计的合并报表中的净利润剔除本次及其它员工激
励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、个人层面绩效考核要求
公司将根据激励对象前一年度绩效考核结果，确定激励对象个人当期计划的
归属数量比例。激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实
施，依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的个人年度
绩效考核结果划分为 4 个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属
比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
归属比例 100% 75% 50% 0%
激励对象各归属期实际归属的限制性股票数量=各归属期计划归属的限制性
股票数量×净利润系数×归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属，
则作废失效，不可递延至以后年度。
二、已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）2025 年 1 月 16 日，公司召开第六届董事会 2025 年第 2 会议和第六
届监事会 2025 年第 2 会议，审议通过了《关于公司<2025 年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司薪酬与考核委员会就本次股权激励计划发表了同意的意见，律师出具相应法律意见书。
（二）2025 年 1 月 17 日至 202
