证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2019-016
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
关于调整回购公司股份预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月21日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份预案的议案》。根据深圳证券交易所最新发布《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》里的相关规定，结合公司实际情况，为有效调动员工的积极性，进一步推动公司持续发展，董事会同意公司对2019年1月9日对外公告的《关于回购公司股份的预案》（以下简称“《回购预案》”）中回购股份的用途进行调整。现将相关内容公告如下：
一、回购公司股份预案的概述
2019年1月9日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，公司董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份，本次回购股份的用途包括但不限于推行员工持股计划和股权激励计划，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券或者依法注销以减少注册资本等。本次回购资金总额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元，回购股份的价格不超过人民币24元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。
公司监事会对上述议案发表了核查意见，独立董事发表了独立意见。同日公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上披露了《关于回购公司股份的预案》等相关公告。
截至本公告日，公司尚未进行股份回购。
二、本次调整回购公司股份预案的说明
根据深圳证券交易所最新发布《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十四条“上市公司应当合理安排回购股份的数量和资金规模，并在回购股份方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且上限不得超出下限的一倍。上市公司回购股份方案包含本细则第二条第一款第（一）项、第（二）项、第（三）项等多种情形的，应当按照前款规定在回购股份方案中明确披露各种用途的拟回购股份数量或者资金总额。”的规定，结合公司实际情况，为有效调动员工的积极性，进一步推动公司持续发展，公司对《回购预案》中回购股份的用途及相关部分进行调整，具体如下：
《回购预 调整前 调整后
案》项目
基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心，
为切实维护公司和广大投资者的利益，增强投资
基于对公司价值的判断和未来发展前景的 者信心，并综合考虑公司自身财务状况、经营状
信心，为切实维护公司和广大投资者的利 况和未来发展战略的实施等因素，公司根据相关
益，增强投资者信心，并综合考虑公司自 法律法规的规定，拟择机回购公司部分社会公众
身财务状况、经营状况和未来发展战略的 股份，有利于有效调动员工的积极性，进一步推
实施等因素，公司根据相关法律法规的规 动公司持续发展。
一、回购 定，拟择机回购公司部分社会公众股份。 本次回购公司股份的用途为将股份用于员工持股股份的目 本次回购的股份的用途包括但不限于推行 计划或者股权激励、将股份用于转换上市公司发的和用途 员工持股计划和股权激励计划、将股份用 行的可转换为股票的公司债券。本次回购股份的
于转换上市公司发行的可转换为股票的公 资金总额不低于人民币1亿元且不超过人民币2
司债券，或者依法注销以减少注册资本等，亿元，其中将股份用于员工持股计划或者股权激
具体用途由董事会依据有关法律法规确 励的拟回购股份的资金总额不低于人民币0.5亿
定。 元且不超过人民币1亿元，将股份用于转换上市
公司发行的可转换为股票的公司债券的拟回购股
份的资金总额不低于人民币0.5亿元且不超过人
民币1亿元。
1、本次回购股份的期限为自董事会审议通 1、本次回购股份的期限为自董事会审议通过回购
过本回购股份方案之日起12个月内。如果 股份方案之日起12个月内。如果触及以下条件，
触及以下条件，则回购期限提前届满： 则回购期限提前届满：
六、回购 （1）如果在回购实施期限内回购资金使用 （1）如果在回购实施期限内回购资金使用金额达股份的期 金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购实施
限 即回购实施期限自该日起提前届满； 期限自该日起提前届满；
（2）如果公司董事会决定终止本回购方 （2）如果公司董事会决定终止本回购方案，则回
案，则回购期限自董事会决议终止本回购 购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前
方案之日起提前届满。 届满。
若公司在回购期内发生《深圳证券交易所 若公司在回购期内发生《深圳证券交易所股票上
股票上市规则》规定的停牌事项，公司股 市规则》规定的停牌事项，公司股票连续停牌时
票连续停牌时间超过10个交易日，公司将 间超过10个交易日，公司将在股票复牌后对回购
在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时 方案顺延实施并及时披露。
披露。 公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场
公司将根据董事会授权，在回购期限内根 情况择机做出回购决策并予以实施。
据市场情况择机做出回购决策并予以实 2、公司不得在下列期间内回购公司股份：
施。 （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告
2、公司不得在下列期间内回购公司股份： 前十个交易日内；
（1）公司定期报告或业绩快报公告前10 （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响
个交易日内； 的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重 披露后2个交易日内；
大影响的重大事项发生之日或者在决策过 （3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情
程中，至依法披露后2个交易日内； 形。
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的
其他情形。
七、决议 本次回购相关决议的有效期自董事会审议 本次回购相关决议的有效期自《关于回购公司股
的有效期 通过之日起12个月。 份的议案》经董事会审议通过之日起12个月。
假设按照本次最高回购金额2亿元、回购
价格24元/股测算，本次回购全部实施完毕
后，回购数量约为8,333,333股，约占公司
当前总股本的3.42%。
1、若本次回购的股份全部用于员工持股计 假设按照本次最高回购金额2亿元、回购价格24
划、股权激励计划或用于转换上市公司发 元/股测算，本次回购全部实施完毕后，回购数量
八、回购 行的可转换为股票的公司债券并全部锁 约为8,333,333股，约占公司当前总股本的3.42%。
后公司股 定，预计公司股权结构变化情况如下： 若上述测算的本次回购的股份50%用于员工持股
权结构的 单位：股 计划或者股权激励、50%用于转换上市公司发行
变动情况 …… 的可转换为股票的公司债券，并且全部锁定，预
2、若公司未能实施股权激励计划、员工持 计公司股权结构变化情况如下：
股计划或用于转换上市公司发行的可转换 单位：股
为股票的公司债券等，本次回购股份全部 ……
被注销，预计本次回购股份后，公司股权
结构变动情况如下：
单位：股
……
除上述内容调整外，《回购预案》中的其他内容不变。
三、本次调整事项相关审批程序及审核意见
1、董事会审议情况
2019年1月21日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份预案的议案》。根据深圳证券交易所最新发布《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》里的相关规定，结合公司实际情况，为有效调
动员工的积极性，进一步推动公司持续发展，董事会同意公司对2019年1月9日对外公告的《关于回购公司股份的预案》中回购股份的用途进行调整。调整后本次回购公司股份的用途为将股份用于员工持股计划或者股权激励、将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。本次回购股份的资金总额不低于人民币1亿元且不超过人民币2亿元，其中将股份用于员工持股计划或者股权激励的拟回购股份的资金总额不低于人民币0.5亿元且不超过人民币1亿元，将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券的拟回购股份的资金总额不低于人民币0.5亿元且不超过人民币1亿元。
2、监事会审议情况
2019年1月21日，公司召开了第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份预案的议案》。公司监事会认为：公司本次调整回购股份的用途符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的有关规定；该事项的审议程序合法合规，同意公司本次对回购公司股份预案进行调整。
3、独立董事发表的独立意见
（1）公司本次调整回购股份的用途是根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的要求进行的，调整后的回购用途用于员工持股计划或者股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，符合相关法律法规的规定。
（2）本次调整后的股份回购方案符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，董事会审议及表决程序合法合规。
（3）公司本次调整回购股份事项符合公司的实际情况
