上市公告书
西安天和防务技术股份有限公司
Xi'an Tian He Defense Technology CO.,LTD
（西安市高新区科技五路9号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
上市公告书
第一节 重要声明与提示
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“天和防务”、“公司”、“本公司”
或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票发行上市（以下简称“本次发
行上市”）及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国
证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）和中国资本证
券网（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司首次公开发行股票在上市初期具有较大的价格波动风险，并存在跌破
发行价格的风险，本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风
险因素，理性参与新股交易。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票并在创业板上市招股说明书的相同。本上市公告书数值通常保留至小数点后
两位，若出现分项值与加总数不一致的情况，差异均为四舍五入造成。
一、相关主体作出的承诺及约束措施
公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上
主要股东等就首次公开发行股票并上市作出的重要承诺及说明如下：
上市公告书
（一）本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺
1、公司控股股东、实际控制人贺增林、关联人陈建峰、刘丹英、贺增勇承
诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公
司本次发行前已发行的股份。
2、公司股东申波、李世星、王坚、张发群、王振平、刘锴、王宝华、潘建
华、张广平、刘志国、张炳利、史利剑、卢传化、高阳、王月鹏、石俊岭、田力、
葛朋、王永强、崔党斌、秦文科、杨太仓、朱强国、张关让、郑志华、李晓鸽、
李政、张立、徐兆红、吴宏伟、李童欣、张雷、王栓柱承诺：股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发
行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
3、公司股东金石投资承诺：股票上市之日起四十二个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购
其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
4、公司股东聂新勇、赵项题、周志军、郭辉、郭旺承诺：股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发
行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份。
5、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东贺增林、陈建峰、刘锴、田
力、张发群、王坚、申波、王振平承诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员
期间，每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让所持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申
报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的公司股份；在公司首
次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职
之日起十二个月内不转让本人持有的公司股份。
6、股东刘丹英、贺增勇承诺：在贺增林担任公司董事、监事或高级管理人
员期间，其每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五。贺增林
离职后半年内，本人不转让所持有的公司股份；贺增林在公司首次公开发行股票
上市之日起六个月内申报离职的，自其申报离职之日起十八个月内不转让本人持
上市公告书
有的公司股份；贺增林在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职的，自其申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股
份。
7、股东贺增林、陈建峰、张发群、王坚、申波、王振平、刘丹英、贺增勇
承诺：本人所持公司股票在锁定期届满后2年内减持的，其减持价格不低于本次
发行并上市时公司股票的发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金
转增股本等除权除息事项，则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发
行价）；公司上市后6个月内如公司股票连续20
